81. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų kreiptis į prudencinės priežiūros institucijas su prašymu pateikti informaciją, svarbią pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinimui atlikti, įskaitant (bet neapsiribojant):

• a. informaciją, svarbią vertinant įstaigoms ar visam sektoriui būdingą pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo riziką, visų pirma informaciją apie įstaigos produktus ir paslaugas, klientų bazę, geografinį pasiskirstymą ar platinimo kanalus;¹⁵
• b. svarbius priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) rezultatus,¹⁶ jei jie yra žinomi, ypač tokiose srityse, kaip verslo modelis, vidaus valdymo vertinimas ir visoje įstaigoje taikomi kontrolės mechanizmai, rizika kapitalui, likvidumui ir finansavimui;
• c. svarbius prižiūrimoje įstaigoje aptiktus pažeidimus ar esminius trūkumus, kurie gali turėti įtakos įstaigos kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu sistemai;
• d. informaciją, susijusią su priežiūros priemonėmis ar sankcijomis, kurios svarstomos ar pritaikytos įstaigai, kaip nustatyta 8 skyriuje;
• e. informaciją apie padalinius ir dukterines įmones, svarbią įmonių žemėlapiui sudaryti pagal Bendras gaires dėl bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą (ES) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ Pagal peržiūrėtas Bendras rizika grindžiamos priežiūros gaires (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ Pagal EBI gaires dėl peržiūrėtos bendros priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) ir priežiūrinio testavimo nepalankiausiomis sąlygomis tvarkos ir metodikos (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Bendros gairės dėl kompetentingų institucijų, vykdančių kredito ir finansų įstaigų priežiūrą, bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą (ES) 2015/849 (JC 2019 81).

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/