81. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza …

Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza prudenziale le informazioni pertinenti quando svolgono la valutazione del rischio di ML/TF degli enti soggetti a vigilanza comprese, a titolo esemplificativo:

• a. informazioni pertinenti per la valutazione del rischio inerente di ML/TF degli enti o del rischio di ML/TF settoriale, in particolare informazioni sui prodotti e servizi dell’ente, sulla clientela, sulla presenza geografica o sui canali di distribuzione (¹⁵ );
• b. esiti pertinenti derivanti dal processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP) (¹⁶ ), ove disponibile, in particolare nelle aree del modello di business, della valutazione della governance interna e del sistema dei controlli dell’ente, rischi per il capitale e rischi per la liquidità e il funding ;
• c. violazioni pertinenti o carenze rilevanti individuate nell’ente soggetto a vigilanza che possono incidere sul quadro normativo in materia di AML/CFT dell’ente;
• d. informazioni relative a misure di vigilanza o sanzioni pendenti o imposte all’ente come stabilito nella sezione 8;
• e. informazioni su succursali e filiazioni necessarie per realizzare la mappatura delle imprese conformemente agli Orientamenti congiunti sulla cooperazione e lo scambio di informazioni ai fini della direttiva (UE) 2015/849 (¹⁷ ).

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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