81. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jitolbu mis - superviżuri prudenzjali …

Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jitolbu mis - superviżuri prudenzjali informazzjoni li tkun rilevanti fit - twettiq tal - valutazzjoni tar - riskju tal -ML/TF tal-is tituzzjonijiet sorveljati, inkluża iżda mhux limitata għal:

• a. informazzjoni rilevanti għall - valutazzjoni tar - riskju inerenti tal - ML/TF jew ir - riskju settorjali tal -ML/TF tal- istituzzjonijiet, b’mod partikolari informazzjoni dwar il - prodotti u s- servizzi, il - klijentela, il - preżenza ġeografika jew il - mezzi ta’ distribuzzjoni tal - istituzzjoni;¹⁵
• b. eżiti rilevanti li jirriżultaw mill - Proċess ta’ Reviżjoni u Evalwazzjoni Superviżorji (SREP)¹⁶ , fejn disponibbli, partikolarment fl - oqsma tal - mudell tan - negozju, il - valutazzjoni tal - governanza interna u l - kontrolli mifruxa mal - istituzzjoni kollha, ir - riskji għall - kapital u r - riskji għal - likwidità u l - finanzjament;
• c. ksur rilevanti jew nuqqasijiet materjali identifikati fl - istituzzjoni sorveljata li jista’ jkollhom impatt f uq il-qafas tal-AML/CFT tal- istituzzjoni;
• d. informazzjoni relatata ma’ miżuri superviżorji jew sanzjonijiet pendenti jew imposti fuq l- istituzzjoni kif stabbilit fit - taqsima 8;
• e. informazzjoni dwar fergħat u sussidjarji meħtieġa biex ikun issodisfat l - immappjar tad - ditti f’konformità mal - Linji Gwida Konġunti dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni għall -fini tad- Direttiva (UE) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ F’konformità mal - Linji Gwida Konġunti riveduti dwar is - superviżjoni bbażata fuq ir - riskju (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ F’konformità mal -Linji Gwida tal- EBA dwar il - proċeduri u l - metodoloġiji komuni riveduti għall - proċess ta’ rieżami u evalwazzjoni superviżorji (SREP) u l - ittestjar tal - istress superviżorju (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Il- linji gwida konġunti dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni għall - finijiet tad - Direttiva (UE) 2015/849 bejn l - awtoritajiet kompetenti li jissorveljaw l - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji (JC 2019 81).

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/