81. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör begära in …

Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör begära in information från de finansiella tillsynsmyndigheterna som är relevant för riskbedömningen av penningtvätt och finansiering av terrorism av de institut som står under tillsyn, inbegripet men inte begränsat till följande:

• a. Information som är relevant för att bedöma institutens inneboende risk för penningtvätt och finansiering av terrorism eller den sektoriella risken för penningtvätt och finansiering av terrorism, särskilt information om institutets produkter och tjänster, kundbas, geografisk närvaro eller distributionskanaler.¹⁵
• b. Relevanta resultat till följd av översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP)¹⁶ , om sådana finns tillgängliga, särskilt på områdena affärsmodell, bedömning av intern styrning och institutomfattande kontroller, risker för kapital och risker för likviditet och finansiering.
• c. Relevanta överträdelser eller materiella svagheter som identifierats i det institut som står under tillsyn och som kan påverka institutets ram för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
• d. Information om tillsynsåtgärder eller sanktioner som institutet ska åläggas eller har ålagts enligt avsnitt 8.
• e. Information om filialer och dotterbolag som är nödvändiga för att genomföra kartläggningen av företag enligt de gemensamma riktlinjerna för samarbete och informationsutbyte i enlighet med direktiv (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ I linje med de reviderade gemensamma riktlinjerna för riskbaserad tillsyn (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ I enlighet med EBA:s riktlinjer om de ändrade gemensamma förfarandena och metoderna för översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) och tillsynsstresstestning (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Gemensamma riktlinjer för samarbete och informationsutbyte enligt direktiv (EU) 2015/849 mellan behöriga myndigheter som utövar tillsyn av kreditinstitut och finansiella institut (JC 2019 81).

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/