37. Die Kredit- und Finanzinstitute sollten in ihren Strategien und Verfahren festlegen, wie sie …

Die Kredit- und Finanzinstitute sollten in ihren Strategien und Verfahren festlegen, wie sie ihre Dokumentationsanforderungen für die Zwecke der Inklusion in das Finanzsystem anpassen. Sofern in der Folge schwächere oder nicht herkömmliche Formen der Dokumentation akzeptiert werden, sollten die Kredit- und Finanzinstitute zusätzlich zu den in Absatz 4.10 der EBA-Leitlinien zu den Risikofaktoren genannten Maßnahmen Kontrollen oder ein verstärktes menschliches Eingreifen vorsehen, um sich davon zu überzeugen, dass sie das mit der Geschäftsbeziehung verbundene Risiko hinsichtlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstehen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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