23. In Leitlinie 8.17 erhalten die Buchstaben a und c folgende Fassung: „a) ausreichende …

In Leitlinie 8.17 erhalten die Buchstaben a und c folgende Fassung:

„a) ausreichende Informationen über das Respondenzinstitut zu sammeln, um die Art seiner Geschäftstätigkeit in vollem Umfang zu verstehen und zu ermitteln, inwieweit sie durch die Geschäftstätigkeit des Respondenzinstituts einem erhöhten Geldwäscherisiko ausgesetzt werden. Sie sollten dazu unter anderem ergründen, welche Merkmale der Kundenstamm des Respondenzinstituts aufweist, gegebenenfalls indem das Respondenzinstitut nach seinen Kunden gefragt wird, und welche Transaktionen das Respondenzinstitut über das Korrespondenzkonto abwickeln wird oder gegebenenfalls welche Kryptowerte das Respondenzinstitut, das Anbieter von Krypto-Dienstleistungen ist, über das Korrespondenzkonto abwickeln wird, und das damit verbundene Risiko bewerten.“

„c) die AGW/BTF-Kontrollmechanismen des Respondenzinstituts zu bewerten. Das betreffende Korrespondenzinstitut sollte dazu eine qualitative Beurteilung der AGW/BTF-Kontrollmechanismen des Respondenzinstituts durchführen und sich nicht nur eine Kopie der AGW-Richtlinien und -Verfahren des Respondenzinstituts vorlegen lassen. Diese Beurteilung sollte auch die vorhandenen Instrumente zur Überwachung von Transaktionen umfassen, um sicherzustellen, dass sie für die Art der vom Respondenzinstitut betriebenen Geschäftstätigkeit angemessen sind. Diese Beurteilung sollte angemessen dokumentiert werden. Bei einem besonders hohen Risiko und insbesondere dann, wenn das Transaktionsvolumen im Rahmen der Korrespondenzbankbeziehung erheblich ist, sollte das Korrespondenzinstitut im Einklang mit seinem risikobasierten Ansatz Vor-Ort-Prüfungen und/oder Stichprobenkontrollen in Erwägung ziehen, um sich vergewissern zu können, dass die AGW-Richtlinien und -Verfahren des Respondenzinstituts wirksam umgesetzt werden.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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