23. V usmernení 8.17 sa písmeno a) a písmeno c) nahrádzajú takto: „a) zhromaždiť dostatočné …

V usmernení 8.17 sa písmeno a) a písmeno c) nahrádzajú takto:

„a) zhromaždiť dostatočné informácie o respondentskej inštitúcii s cieľom úplne pochopiť povahu obchodnej činnosti respondenta, aby sa mohol určiť rozsah, do akého obchodná činnosť respondenta vystavuje korešpondenta vyššiemu riziku prania špinavých peňazí. To má zahŕňať prijatie opatrení na pochopenie a posúdenie rizika povahy klientskej základne respondenta, v prípade potreby tým, že sa respondenta opýtajú na jeho klientov a na druh činností, ktoré bude respondent vykonávať prostredníctvom korešpondenčného účtu, alebo, ak je to relevantné, na druh kryptoaktív, s ktorými bude respondenský poskytovateľ služieb kryptoaktív vykonávať transakcie prostredníctvom korešpondenčného účtu.“

„c) vyhodnotiť kontroly respondentskej inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Z toho vyplýva, že korešpondent by mal vykonávať kvalitatívne hodnotenie kontrolného rámca v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, nielen získať kópiu politík a postupov respondenta v rámci boja proti praniu špinavých peňazí. Hodnotenie by malo zahŕňať zavedené nástroje na monitorovanie transakcií, aby sa zabezpečilo, že sú primerané pre druh obchodnej činnosti, ktorú respondent vykonáva. Toto hodnotenie by sa malo náležite zaznamenať. V súlade s rizikovo- orientovaným prístupom platí, že v prípadoch, keď je riziko mimoriadne vysoké a najmä vtedy, keď je objem korešpondenčných bankových transakcií značný, by mal korešpondent zvážiť návštevy na mieste a/alebo skontrolovanie vzorky, aby sa presvedčil, že politiky a postupy respondenta v rámci boja proti praniu špinavých peňazí sa vykonávajú účinne;

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/