23. Nell’orientamento 8.17 le lettere a) e c) sono sostituite dalle seguenti: «a) acquisire …

Nell’orientamento 8.17 le lettere a) e c) sono sostituite dalle seguenti:

«a) acquisire informazioni sufficienti sull’ente rispondente allo scopo di comprendere appieno la natura delle sue attività in modo da determinare in quale misura tale attività esponga il corrispondente a un maggior rischio di riciclaggio. Ciò dovrebbe includere misure atte a comprendere e valutare i rischi della natura del portafoglio clienti del rispondente, se necessario chiedendo al rispondente informazioni sui suoi clienti, nonché il tipo di attività che il rispondente svolgerà attraverso il conto di corrispondenza o, se pertinente, il tipo di cripto-attività che il prestatore di servizi per le cripto-attività rispondente tratterà attraverso il conto di corrispondenza;»

«c) valutare i controlli di AML/CFT dell’ente rispondente. A tale scopo, il corrispondente dovrebbe condurre una valutazione qualitativa del sistema dei controlli interni del rispondente in materia di AML/CFT, e non limitarsi a ottenere una copia delle politiche e delle procedure di AML del rispondente. Tale valutazione dovrebbe includere gli strumenti di controllo delle operazioni applicati per assicurare che siano adeguati al tipo di attività svolta dal rispondente e dovrebbe essere documentata in maniera appropriata. In linea con l’approccio basato sul rischio, laddove il rischio sia particolarmente elevato e, in particolare, laddove il volume delle operazioni bancarie di corrispondenza sia sostanziale, il corrispondente dovrebbe prendere in considerazione la possibilità di effettuare sopralluoghi e/o verifiche a campione allo scopo di accertarsi che le politiche e le procedure di AML del rispondente siano attuate in modo efficace;».

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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