+Gairės (EBA/GL/2022/05)
---+1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti
------+Šių gairių statusas
---------+1. Šiame dokumente pateiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį parengtos gairės. …
---------+2. Gairėse išdėstoma EBI nuomonė dėl tinkamos priežiūros praktikos Europos finansų priežiūros …
------+Pranešimo reikalavimai
---------+3. Pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos ne vėliau …
---------+4. Pranešimai bus skelbiami EBI interneto svetainėje pagal 16 straipsnio 3 dalį.
---+2. Dalykas, taikymo sritis ir sąvokos
------+Dalykas ir taikymo sritis
---------+5. Šiose gairėse nurodomas Kovos su pinigų plovimo ir teroristų finansavimu (toliau - KPP / KTF) …
---------+6. Šios gairės taikomos Direktyvos (ES) 2015/849 3 straipsnio 1 ir 2 dalyse apibrėžtoms kredito ir …
---------+7. Šiose gairėse vartojamos sąvokos „valdymo funkciją vykdantis valdymo organas“ ir „priežiūros …
------+Kam skirtos šios gairės
---------+8. Šios gairės skirtos Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 4 straipsnio 2 dalies iii punkte nurodytoms …
------+Sąvokos
---------+9. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojamos ir apibrėžtos sąvokos šiose gairėse …
---+3. Įgyvendinimas
------+Taikymo data
---------+10. Šios gairės taikomos nuo 2022 m. gruodžio 1 d.
---+4. Gairės
------+4.1 Valdymo organo nario, atsakingo už KPP / KTF priemonių organizavimą ir už KPP / KTF atsakingo vyresniojo vadovo vaidmuo ir atsakomybė KPP / KTF sistemoje
---------+11. Valdymo organas turi būti atsakingas už kredito ar finansų įstaigos bendros KPP / KTF …
---------+12. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi būti atsakingas už vidaus valdymo ir vidaus …
---------+13. Be nuostatų, išdėstytų EPI gairėse dėl vidaus valdymo , kredito ar finansų įstaigos priežiūros …
---------+14. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi užtikrinti, kad 4.1.3 skirsnyje nurodytas …
---------+15. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi turėti galimybę susipažinti su pakankamai …
---------+16. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 3 ir 4 dalyse nurodytą vidaus politiką …
---------+17. Pagal Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 4 dalį nustatytinas valdymo organo narys visų …
---------+18. Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 4 dalyje nurodytas valdymo organo narys turi skirti …
---------+19. Kai nėra valdymo organo, kredito ar finansų įstaiga turi paskirti vyresnįjį vadovą, kuris būtų …
---------+20. 19 punkte nurodytas vyresnysis vadovas turi turėti pakankamai žinių, įgūdžių ir patirties …
---------+21. Nepažeisdamos bendros ir kolektyvinės valdymo organo atsakomybės, skirdamos valdymo organo narį …
---------+22. Valdymo organo narys arba už KPP / KTF atsakingas vyresnysis vadovas, jei jis paskirtas, turi …
---------+23. Valdymo organo narys arba už KPP / KTF atsakingas vyresnysis vadovas, kai jis paskirtas, turi …
------+4.2 KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno vaidmuo ir atsakomybė
---------+24. Spręsdamas, ar paskirti KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną pagal Direktyvos (ES) …
---------+25. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti skiriamas vadovybės lygmeniu. Jis turi …
---------+26. Kai KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas skiriamas pagal Direktyvos (ES) 2015/849 8 …
---------+27. Jei KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno funkcijos bus patikėtos pareigūnui ar …
---------+28. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti pasiekiamas kompetentingai institucijai …
---------+29. Jei tai atitinka PP / TF riziką, su kuria susiduria kredito arba finansų įstaiga, ir tiek, kiek …
---------+30. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi galėti paskirti ir perduoti 4.2.4 skirsnyje …
---------+31. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti antrosios gynybos linijos dalis kaip …
---------+32. Kredito arba finansų įstaiga turi paskirti atskirą KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną …
---------+33. Kai valdymo organas nusprendžia neskirti atskiro KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno …
---------+34. Jei atskiras KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas nepaskirtas, kredito arba finansų …
---------+35. Kai KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas veikia dviejuose ar daugiau grupės subjektų …
---------+36. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies a punkte nurodytą darbuotojų …
---------+37. Kredito arba finansų įstaigos turi užtikrinti, kad KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcija …
---------+38. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno vaidmuo ir pareigos turi būti aiškiai apibrėžtos ir …
---------+39. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 1 dalyje nurodytos rizikos nustatymą ir …
---------+40. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas apie visos veiklos įmonės ir individualaus PP / TF …
---------+41. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad būtų parengta, nuolat …
---------+42. Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalyje nurodyta politika, kontrolės priemonės ir …
---------+43. Prieš vyresniajai vadovybei priimant galutinį sprendimą dėl naujų didelės rizikos klientų …
---------+44. Antrajai gynybos linijai priklausantis KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti …
---------+45. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad KPP / KTF sistema būtų …
---------+46. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi rekomenduoti valdymo organui korekcines …
---------+47. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi teikti valdymo organui rekomendacijas dėl …
---------+48. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi atkreipti valdymo organo nario arba už KPP / …
---------+49. Kredito arba finansų įstaiga turi būti pasirengusi pateikti kompetentingai institucijai 50 …
---------+50. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi bent kartą per metus parengti veiklos …
---------+51. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 2 dalyje numatytą KPP / KTF atitikties …
---------+52. Perduodamas informaciją FŽP pagal Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 2 dalį, KPP / KTF …
---------+53. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad kredito arba finansų įstaigos …
---------+54. Kredito arba finansų įstaigos turi atkreipti savo vadovų ir darbuotojų dėmesį į pareigą …
---------+55. Vykdant Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 1 dalyje nustatytą pareigą ir kaip nurodyta EBI …
---------+56. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi prižiūrėti, kaip rengiama ir įgyvendinama …
---------+57. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad visi darbuotojai būtų …
---------+58. Papildomai prie bendrųjų mokymų, Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 1 dalies tikslais KPP / …
---------+59. Specialių mokymo programų, skirtų asmenims, kurie skirtingu lygiu susiduria su PP / TF rizika …
---------+60. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi nustatyti vertinimo rodiklius, pagal kuriuos …
---------+61. Jei kredito arba finansų įstaiga priima užsienyje, pavyzdžiui, savo registruotos buveinės ar …
---------+62. Kai tam tikra mokymo veikla perduodama paslaugų teikėjui, KPP / KTF atitikties užtikrinimo …
---------+63. Tiek atitikties užtikrinimo funkcija, tiek nepriklausoma KPP / KTF atitikties užtikrinimo …
---------+64. Jei KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcija skiriasi nuo bendrosios atitikties užtikrinimo …
---------+65. Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies b punkte nurodyta nepriklausomo audito funkcija …
---------+66. Rizikos valdymo funkcija, jei kredito arba finansų įstaiga turi rizikos valdymo funkciją, ir …
---------+67. Rizikos valdymo vadovas ir KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi tinkamai …
---------+68. Be EPI gairių dėl užsakomųjų paslaugų teikimo , kai taikoma, ir tais atvejais, kai pagal …
---------+69. Kai KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno funkcijos operatyvinės funkcijos perduodamos …
---------+70. Kredito arba finansų įstaiga, kuri kitiems asmenims perduoda vykdyti KPP / KTF atitikties …
---------+71. Jei kredito arba finansų įstaiga neturi kitų savo pareigūnų ar darbuotojų, tik valdymo organą …
---------+72. Tais atvejais, kai kredito arba finansų įstaiga naudojasi grupės vidaus užsakomosiomis …
---------+73. Su KPP / KTF susijusioms užsakomosioms užduotims, kurios pavedamos trečiosiose šalyse …
------+4.3 KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcijos organizavimas grupės lygmeniu
---------+74. Kredito arba finansų įstaigos vidaus kontrolės sistema turi būti pritaikyta atsižvelgiant į …
---------+75. Kredito arba finansų įstaiga turi užtikrinti, kad patronuojančioji įmonė, jei ji yra kredito …
---------+76. Kai kredito arba finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, ji turi užtikrinti, kad …
---------+77. Kai patronuojančioji įmonė yra kredito arba finansų įstaiga, taigi ir įpareigotasis subjektas …
---------+78. Įgyvendindamos visos grupės politiką ir procedūras, kaip nurodyta Direktyvos (ES) 2015/849 45 …
---------+79. Patronuojančioji kredito arba finansų įstaiga turi: a) paskirti savo valdymo organo narį arba …
---------+80. Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi visapusiškai bendradarbiauti su …
---------+81. Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi atlikti bent šias užduotis: a) …
---------+82. Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi bent kartą per metus parengti veiklos …
---------+83. Patronuojamosios įmonės ar filialo KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi turėti …
---------+84. Grupė turi užtikrinti, kad įstaigų įdiegta politika ir procedūros būtų suderintos su grupės …
 English - European Union - Financial Industry -

Gairės (EBA/GL/2022/05)

Gairės (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Apžvalga

,
1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti

1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti
2. Dalykas, taikymo sritis ir sąvokos

2. Dalykas, taikymo sritis ir sąvokos
3. Įgyvendinimas

3. Įgyvendinimas
4. Gairės

4. Gairės

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai

Susietos užduotys

Saitai
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/