22. Valdymo organo narys arba už KPP / KTF atsakingas vyresnysis vadovas, jei jis paskirtas, turi …

Valdymo organo narys arba už KPP / KTF atsakingas vyresnysis vadovas, jei jis paskirtas, turi užtikrinti, kad valdymo organas arba vyresnioji vadovybė, jei valdymo organo nėra, žinotų apie PP / TF rizikos poveikį visos veiklos rizikos pobūdžiui . Valdymo organo nario arba už KPP / KTF atsakingo vyresniojo vadovo, kai jis paskirtas, pareigos, atsižvelgiant į jų užduoties vykdymą, kaip nurodyta Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 4 dalyje, visų pirma susijusios su politikos, kontrolės priemonių ir procedūrų įgyvendinimu siekiant sumažinti ir veiksmingai valdyti PP / TF riziką, kaip nurodyta tos direktyvos 8 straipsnyje, turi apimti bent:

• a) užtikrinimą, kad KPP / KTF politika, procedūros ir vidaus kontrolės priemonės būtų tinkamos ir proporcingos, atsižvelgiant į kredito arba finansų įstaigos veiklos pobūdį ir jai kylančią PP / TF riziką;
• b) kartu su valdymo organu atliekamą vertinimą, ar būtų tikslinga paskirti atskirą KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną vadovybės lygmeniu, kaip nurodyta 4.2.2 skirsnyje;
• c) pagalbą valdymo organui įvertinant specialaus KPP / KTF padalinio, kuris padėtų KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnui vykdyti jo funkcijas, poreikį, atsižvelgiant į kredito arba finansų įstaigos veiklos mastą ir sudėtingumą bei su PP / TF rizika susijusią riziką. Šio padalinio darbuotojai turi turėti reikiamos patirties, įgūdžių ir žinių, kad galėtų padėti KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnui, kuris turi dalyvauti įdarbinimo procese;
• d) užtikrinimą, kad valdymo organui būtų periodiškai teikiamos ataskaitos apie KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno vykdomą veiklą ir kad valdymo organui būtų laiku teikiama pakankamai išsami informacija ir duomenys apie PP / TF riziką ir KPP / KTF atitikties užtikrinimą, būtini tam, kad valdymo organas galėtų atlikti jam patikėtą vaidmenį ir funkcijas. Tokia informacija taip pat turi apimti kredito arba finansų įstaigos bendradarbiavimą su nacionaline kompetentinga institucija ir komunikaciją su FŽP, nepažeidžiant pranešimų apie įtartinus sandorius konfidencialumo, ir visus su PP / TF susijusius kompetentingos institucijos nustatytus faktus, susijusius su kredito arba finansų įstaiga, įskaitant taikytas priemones ar sankcijas;
• e) valdymo organo informavimą apie visas rimtas ar reikšmingas KPP / KTF problemas ir pažeidimus ir rekomendacijas dėl veiksmų jiems pašalinti;
• f) užtikrinimą, kad KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas: i) turėtų tiesioginę prieigą prie visos informacijos, reikalingos jo užduotims atlikti; ii) turėtų pakankamai žmogiškųjų ir techninių išteklių ir priemonių, kad galėtų tinkamai atlikti jam pavestas užduotis; iii) būtų tinkamai informuotas apie su KPP / KTF susijusius incidentus ir trūkumus, kuriuos nustatė vidaus kontrolės sistemos ir nacionalinės, o grupių atveju – užsienio priežiūros institucijos.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/