+Wytyczne (EBA/GL/2022/05)
---+1. Z godność i obowiązki sprawozdawcze
------+Status niniejszych wytycznych
---------+1. Niniejszy dokument zawiera wytyczne wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 …
---------+2. W wytycznych określono stanowisko EUNB w sprawie odpowiednich praktyk nadzorczych w ramach …
------+Obowiązki sprawozdawcze
---------+3. Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 właściwe organy muszą do dnia …
---------+4. Powiadomienia zostaną opublikowane na stronie internetowej EUNB zgodnie z art. 16 ust. 3 …
---+2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
------+Przedmiot i zakres stosowania
---------+5. W niniejszych wytycznych określono rolę, zadania i ob owiązki pracownika ds. zgodności z …
---------+6. Niniejsze wytyczne mają zastosowanie do instytucji kredytowych lub finansowych w rozumieniu art. …
---------+7. Terminy „organ zarządzający pełniący funkcję zarządczą” i „organ zarządzający pełniący funkcję …
------+Adresaci
---------+8. Niniejsze wyty czne są skierowane do właściwych organów zdefiniowanych w art. 4 pkt 2 ppkt (iii) …
------+Definicje
---------+9. O ile nie określono inaczej, terminy stosowane i zdefiniowane w dyrektywie (UE) 2015/849 mają …
---+3. Wdrożenie
------+Data rozpoczęcia stosowania
---------+10. Niniejsze wytyczne mają zastosowanie od dnia 1 grudnia 2022 r.
---+4. Wytyczne
------+4.1 Rola i obowiązki organu zarządzającego w systemie AML/CFT oraz członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
---------+11. Organ zarządzający powinien odpowiadać za zatwierdzenie ogólnej strategii AML/CFT obowiązującej …
---------+12. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien odpowiadać za nadzorowanie i …
---------+13. Poza przepisami zawartymi w wytycznych europejskich urzędów nadzoru w sprawie zarządzania …
---------+14. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien zagwarantować, by członek organu …
---------+15. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć dostęp do danych i informacji na …
---------+16. W odniesieniu do strategii wewnętrznych, środków kontroli i procedur, o których mowa w art. 8 …
---------+17. Członek organu zarządzającego wskazany zgodnie z art. 46 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849 …
---------+18. Członek organu zarządzającego, o którym mowa w art. 46 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849, powinien …
---------+19. Jeżeli w danej instytucji kredytowej lub finansowej nie ma organu zarządzającego, wówczas …
---------+20. Członek kadry kierowniczej wyższego szczebla, o którym mowa w pkt . 19, powinien dysponować …
---------+21. Bez uszczerbku dla ogólnej i zbiorowej odpowiedzialności organu zarządzającego przy powoływaniu …
---------+22. Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego …
---------+23. Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego …
------+4.2 Rola i obowiązki pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT
---------+24. Podejmując decyzję o powołaniu pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT zgodnie z art. 8 …
---------+25. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być powoływany n a szczeblu kierowniczym. …
---------+26. Jeżeli powołano pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT zgodnie z art. 8 ust. 4 dyrektywy …
---------+27. Jeżeli zadania pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT mają zostać powierzone …
---------+28. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien pozostawać do dyspozycji właściwego …
---------+29. Jeżeli jest to współmierne do ryzyk ML/TF , na które narażona jest instytucja kredytowa lub …
---------+30. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien mie ć możliwość przydzielania i …
---------+31. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być częścią drugiej linii obrony, a w …
---------+32. Instytucja kredytowa lub finansowa powinna powołać odrębnego pracownika ds. zgodności z …
---------+33. Jeżeli organ zarządzający podejmuje decyzję, by nie powoływać odrębnego pracownika ds. …
---------+34. Jeżeli nie powołano odrębnego pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, instytucja …
---------+35. Jeżeli pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa dla co najmniej dwóch podmiotów w …
---------+36. Jeżeli chodzi o kontrole pracowników, o których mowa w art. 8 ust. 4 lit. a) dyrektywy (UE) …
---------+37. Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zapewnić, aby komórka ds. zgodności z przepisami …
---------+38. Rola i obowiązki pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinny być jasno określone i …
---------+39. W związku z identyfikacją i oceną ryzyka, o których mowa w art. 8 ust. 1 dyrektywy (UE) …
---------+40. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zgłaszać wyniki oceny ryzyka prania …
---------+41. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić wprowadzenie odpowiednich …
---------+42. Strategie, środki kontroli i procedury, o których mowa w art. 8 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849 …
---------+43. Przed podjęciem przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla ostatecznej decyzji w sprawie …
---------+44. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT, stanowiąc drugą linię obrony, powinien być …
---------+45. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien – w razie konieczności i każdorazowo w …
---------+46. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zalecić organowi zarządzającemu środki …
---------+47. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien doradzać organowi zarządzającemu w …
---------+48. Pracownik ds. zgodności z przepisami A ML/CFT powinien zwrócić uwagę członka organu …
---------+49. Instytucja kredytowa lub finansowa musi być gotowa do przekazania właściwemu organowi kopii …
---------+50. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien sporządzać sprawozdanie z działalności co …
---------+51. W odniesieniu do wynikającego z art. 33 ust. 2 dyrektywy (UE) 2015/849 ciążącego na pracowniku …
---------+52. Gdy pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT przekazuje informacje jednostce analityki …
---------+53. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zagwarantować, aby wewnętrzne środki …
---------+54. Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zwrócić uwagę swoich kierowników i pracowników na …
---------+55. Zgodnie z obowiązkiem określonym w art. 46 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 oraz jak określono w …
---------+56. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien nadzorować przygotowanie i wdrażanie …
---------+57. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić, aby wszyscy członkowie …
---------+58. Oprócz kształcenia ogólnego, do celów art. 46 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 pracownik ds. …
---------+59. Treść szczegółowych programów szkoleń prowadzonych dla osób narażonych w różnym stopniu na …
---------+60. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien określić wskaźniki oceny na potrz eby …
---------+61. W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa przyjmuje program szkoleń i zwiększania …
---------+62. W przypadku gdy niektóre działania szkoleniowe są zlecane dostawcy usług w ramach outsourcingu …
---------+63. Zarówno komórka ds. zgodności z przepisami, jak i niezależna komórka ds. zgodności z przepisami …
---------+64. W przypadku gdy komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa odrębnie od ogólnej komórki …
---------+65. Niezależna funkcja audytu, o której mowa w art. 8 ust. 4 lit. b) dyrektywy (UE) 2015/849, nie …
---------+66. W zakresie, w jakim instytucja kredytowa lub finansowa posiada komórkę ds. za rządzania …
---------+67. Kierownik komórki ds. zarządzania ryzykiem i pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT …
---------+68. Instytucje kredytowe lub finansowe poza wytycznymi europejskich urzędów nadzoru w sprawie …
---------+69. Instytucje kredytowe i finansowe przy zlecaniu dostawcy usług – w ramach outsourcingu – zadań …
---------+70. Instytucja kredytowa lub finansowa, która zleca na zewnątrz w ramach outsourcingu zadania …
---------+71. W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa nie ma własnych pracowników ani członków …
---------+72. W sytuacjach, w których instytucja kredytowa lub finansowa korzysta z outsourcingu wewnątrz …
---------+73. Zlecanie w ramach outsourcingu zadań związanych z AML/CFT dostawcom usług mającym siedzibę w …
------+4.3 Organizacja komórki ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy
---------+74. Ramy kontroli wewnętrznej instytucji kredytowej lub finansowej powinny być dostosowane do …
---------+75. Instytucja kredytowa lub finansowa powinna zapewnić, aby spółka dominująca, jeżeli jest …
---------+76. W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa jest jednostką dominującą grupy, powinna ona …
---------+77. W przypadku gdy spółka dominująca jest instytucją kredytową lub finansową, a zatem podmiotem …
---------+78. Przy wdrażaniu strategii i procedur obejmujących całą grupę, o których mowa w art. 45 dyrektywy …
---------+79. Instytucja kredytowa lub finansowa b ędąca spółką dominującą powinna: a) wyznaczyć członka …
---------+80. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien w pełni współpracować z …
---------+81. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien wykonywać co najmniej …
---------+82. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien sporządzać sprawozdanie …
---------+83. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT w jednostce zależn ej lub oddziale powinien …
---------+84. Grupa powinna zapewnić, aby wdrożone przez podmioty strategie i procedury były dostosowane do …
 English - European Union - Financial Industry -

Wytyczne (EBA/GL/2022/05)

Wytyczne (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Przegląd

,
1. Z godność i obowiązki sprawozdawcze

1. Z godność i obowiązki sprawozdawcze
2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
3. Wdrożenie

3. Wdrożenie
4. Wytyczne

4. Wytyczne

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy

Powiązane zgłoszenia

Powiązania
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/