41. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad būtų parengta, nuolat …

KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad būtų parengta, nuolat atnaujinama ir veiksmingai įgyvendinama tinkama politika ir procedūros. Politika ir procedūros turi atitikti kredito arba finansų įstaigos nustatytą PP / TF riziką. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi bent:

• a) nustatyti KPP / KTF politiką ir procedūras, kurias turi patvirtinti kredito arba finansų įstaiga, taip pat kontrolės priemones ir sistemas, kurios turi būti įgyvendintos pagal Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalį;
• b) užtikrinti, kad kredito arba finansų įstaiga veiksmingai įgyvendintų KPP / KTF politiką ir procedūras, kaip paaiškinta d skirsnyje „Atitikties stebėsena“;
• c) užtikrinti, kad KPP / KTF politika ir procedūros būtų reguliariai peržiūrimos ir prireikus keičiamos arba atnaujinamos;
• d) siūlyti, kaip reaguoti į bet kokius teisinių ar reguliavimo reikalavimų arba PP / TF rizikos pokyčius, taip pat kaip geriausiai šalinti trūkumus, nustatytus vykdant stebėseną ar priežiūrą.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/