+4. Gairės
---+4.1 Valdymo organo nario, atsakingo už KPP / KTF priemonių organizavimą ir už KPP / KTF atsakingo vyresniojo vadovo vaidmuo ir atsakomybė KPP / KTF sistemoje
------+11. Valdymo organas turi būti atsakingas už kredito ar finansų įstaigos bendros KPP / KTF …
------+12. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi būti atsakingas už vidaus valdymo ir vidaus …
------+13. Be nuostatų, išdėstytų EPI gairėse dėl vidaus valdymo , kredito ar finansų įstaigos priežiūros …
------+14. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi užtikrinti, kad 4.1.3 skirsnyje nurodytas …
------+15. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi turėti galimybę susipažinti su pakankamai …
------+16. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 3 ir 4 dalyse nurodytą vidaus politiką …
------+17. Pagal Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 4 dalį nustatytinas valdymo organo narys visų …
------+18. Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 4 dalyje nurodytas valdymo organo narys turi skirti …
------+19. Kai nėra valdymo organo, kredito ar finansų įstaiga turi paskirti vyresnįjį vadovą, kuris būtų …
------+20. 19 punkte nurodytas vyresnysis vadovas turi turėti pakankamai žinių, įgūdžių ir patirties …
------+21. Nepažeisdamos bendros ir kolektyvinės valdymo organo atsakomybės, skirdamos valdymo organo narį …
------+22. Valdymo organo narys arba už KPP / KTF atsakingas vyresnysis vadovas, jei jis paskirtas, turi …
------+23. Valdymo organo narys arba už KPP / KTF atsakingas vyresnysis vadovas, kai jis paskirtas, turi …
---+4.2 KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno vaidmuo ir atsakomybė
------+24. Spręsdamas, ar paskirti KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną pagal Direktyvos (ES) …
------+25. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti skiriamas vadovybės lygmeniu. Jis turi …
------+26. Kai KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas skiriamas pagal Direktyvos (ES) 2015/849 8 …
------+27. Jei KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno funkcijos bus patikėtos pareigūnui ar …
------+28. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti pasiekiamas kompetentingai institucijai …
------+29. Jei tai atitinka PP / TF riziką, su kuria susiduria kredito arba finansų įstaiga, ir tiek, kiek …
------+30. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi galėti paskirti ir perduoti 4.2.4 skirsnyje …
------+31. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti antrosios gynybos linijos dalis kaip …
------+32. Kredito arba finansų įstaiga turi paskirti atskirą KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną …
------+33. Kai valdymo organas nusprendžia neskirti atskiro KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno …
------+34. Jei atskiras KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas nepaskirtas, kredito arba finansų …
------+35. Kai KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas veikia dviejuose ar daugiau grupės subjektų …
------+36. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies a punkte nurodytą darbuotojų …
------+37. Kredito arba finansų įstaigos turi užtikrinti, kad KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcija …
------+38. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno vaidmuo ir pareigos turi būti aiškiai apibrėžtos ir …
------+39. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 1 dalyje nurodytos rizikos nustatymą ir …
------+40. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas apie visos veiklos įmonės ir individualaus PP / TF …
------+41. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad būtų parengta, nuolat …
------+42. Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalyje nurodyta politika, kontrolės priemonės ir …
------+43. Prieš vyresniajai vadovybei priimant galutinį sprendimą dėl naujų didelės rizikos klientų …
------+44. Antrajai gynybos linijai priklausantis KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti …
------+45. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad KPP / KTF sistema būtų …
------+46. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi rekomenduoti valdymo organui korekcines …
------+47. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi teikti valdymo organui rekomendacijas dėl …
------+48. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi atkreipti valdymo organo nario arba už KPP / …
------+49. Kredito arba finansų įstaiga turi būti pasirengusi pateikti kompetentingai institucijai 50 …
------+50. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi bent kartą per metus parengti veiklos …
------+51. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 2 dalyje numatytą KPP / KTF atitikties …
------+52. Perduodamas informaciją FŽP pagal Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 2 dalį, KPP / KTF …
------+53. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad kredito arba finansų įstaigos …
------+54. Kredito arba finansų įstaigos turi atkreipti savo vadovų ir darbuotojų dėmesį į pareigą …
------+55. Vykdant Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 1 dalyje nustatytą pareigą ir kaip nurodyta EBI …
------+56. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi prižiūrėti, kaip rengiama ir įgyvendinama …
------+57. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad visi darbuotojai būtų …
------+58. Papildomai prie bendrųjų mokymų, Direktyvos (ES) 2015/849 46 straipsnio 1 dalies tikslais KPP / …
------+59. Specialių mokymo programų, skirtų asmenims, kurie skirtingu lygiu susiduria su PP / TF rizika …
------+60. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi nustatyti vertinimo rodiklius, pagal kuriuos …
------+61. Jei kredito arba finansų įstaiga priima užsienyje, pavyzdžiui, savo registruotos buveinės ar …
------+62. Kai tam tikra mokymo veikla perduodama paslaugų teikėjui, KPP / KTF atitikties užtikrinimo …
------+63. Tiek atitikties užtikrinimo funkcija, tiek nepriklausoma KPP / KTF atitikties užtikrinimo …
------+64. Jei KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcija skiriasi nuo bendrosios atitikties užtikrinimo …
------+65. Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies b punkte nurodyta nepriklausomo audito funkcija …
------+66. Rizikos valdymo funkcija, jei kredito arba finansų įstaiga turi rizikos valdymo funkciją, ir …
------+67. Rizikos valdymo vadovas ir KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi tinkamai …
------+68. Be EPI gairių dėl užsakomųjų paslaugų teikimo , kai taikoma, ir tais atvejais, kai pagal …
------+69. Kai KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno funkcijos operatyvinės funkcijos perduodamos …
------+70. Kredito arba finansų įstaiga, kuri kitiems asmenims perduoda vykdyti KPP / KTF atitikties …
------+71. Jei kredito arba finansų įstaiga neturi kitų savo pareigūnų ar darbuotojų, tik valdymo organą …
------+72. Tais atvejais, kai kredito arba finansų įstaiga naudojasi grupės vidaus užsakomosiomis …
------+73. Su KPP / KTF susijusioms užsakomosioms užduotims, kurios pavedamos trečiosiose šalyse …
---+4.3 KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcijos organizavimas grupės lygmeniu
------+74. Kredito arba finansų įstaigos vidaus kontrolės sistema turi būti pritaikyta atsižvelgiant į …
------+75. Kredito arba finansų įstaiga turi užtikrinti, kad patronuojančioji įmonė, jei ji yra kredito …
------+76. Kai kredito arba finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, ji turi užtikrinti, kad …
------+77. Kai patronuojančioji įmonė yra kredito arba finansų įstaiga, taigi ir įpareigotasis subjektas …
------+78. Įgyvendindamos visos grupės politiką ir procedūras, kaip nurodyta Direktyvos (ES) 2015/849 45 …
------+79. Patronuojančioji kredito arba finansų įstaiga turi: a) paskirti savo valdymo organo narį arba …
------+80. Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi visapusiškai bendradarbiauti su …
------+81. Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi atlikti bent šias užduotis: a) …
------+82. Grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi bent kartą per metus parengti veiklos …
------+83. Patronuojamosios įmonės ar filialo KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi turėti …
------+84. Grupė turi užtikrinti, kad įstaigų įdiegta politika ir procedūros būtų suderintos su grupės …

4. Gairės

4. Gairės

1. Apžvalga

,
4.1 Valdymo organo nario, atsakingo už KPP / KTF priemonių organizavimą ir už KPP / KTF atsakingo vyresniojo vadovo vaidmuo ir atsakomybė KPP / KTF sistemoje

4.1 Valdymo organo nario, atsakingo už KPP / KTF priemonių organizavimą ir už KPP / KTF atsakingo vyresniojo vadovo vaidmuo ir atsakomybė KPP / KTF sistemoje
4.2 KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno vaidmuo ir atsakomybė

4.2.1. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno skyrimas
4.3 KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcijos organizavimas grupės lygmeniu

4.3.1 Bendrosios nuostatos grupės lygmeniu

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/