52. Perduodamas informaciją FŽP pagal Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 2 dalį, KPP / KTF …

Perduodamas informaciją FŽP pagal Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 2 dalį, KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad informacija būtų veiksmingai perduodama tokia forma ir tokiomis priemonėmis, kurios atitinka visas nacionalinio FŽP paskelbtas gaires. Atlikdamas savo pareigas pagal tą nuostatą, KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi:

• a) suprasti sandorių stebėsenos sistemos veikimą ir struktūrą, įskaitant scenarijus, kuriems taikoma pagal kredito arba finansų įstaigai kylančią PP / TF riziką, ir vidaus procedūras, skirtas įspėjimams tvarkyti;
• b) gauti pranešimus iš kredito arba finansų įstaigos darbuotojų, atstovų ar platintojų arba kitaip kredito arba finansų įstaigos sistemų sukurtus pranešimus apie žinias ar įtarimus dėl PP / TF arba apie tai, kad asmuo galėjo būti, yra ar gali būti susijęs su PP / TF;
• c) užtikrinti, kad šie pranešimai būtų išnagrinėti nedelsiant, siekiant nustatyti, ar yra žinių arba įtarimų, kad lėšos yra gautos iš nusikalstamos veiklos, įskaitant PP / TF, arba ar asmuo galėjo būti, yra ar gali būti susijęs su PP/TF; KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas taip pat turi nustatyti, dokumentuoti ir įgyvendinti gautų vidaus pranešimų prioritetų nustatymo procesą, kad vidaus pranešimai, susiję su ypač didelės rizikos situacijomis, būtų nagrinėjami skubos tvarka;
• d) vertindamas gautus pranešimus, registruoti visus atliktus vertinimus ir visus vėliau iš FŽP gautus atsiliepimus, kad ateityje būtų galima geriau nustatyti įtartinus sandorius;
• e) užtikrinti, kad apie žinias ar įtarimus dėl PP / TF arba apie asmens sąsajas su PP / TF būtų nedelsiant pranešama FŽP, kartu su pranešimu pateikiant tokius faktus, duomenis apie įvykius ar informaciją ir dokumentus, kurių reikia įtarimams arba atvejams, kai yra pagrįstų priežasčių įtarti PP / TF, pagrįsti;
• f) užtikrinti, kad būtų greitai ir išsamiai atsakyta į visus FŽP prašymus pateikti informaciją; ir
• g) reguliariai nagrinėti priežastis, dėl kurių įspėjimai apie neįprastą veiklą ar sandorius nebuvo vertinami kaip vidaus pranešimai, kad būtų galima nustatyti, ar yra kokių nors problemų, kurias reikia spręsti siekiant užtikrinti veiksmingą įtartinos veiklos ar sandorių nustatymą.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/