13. Be nuostatų, išdėstytų EPI gairėse dėl vidaus valdymo , kredito ar finansų įstaigos priežiūros …

Be nuostatų, išdėstytų EPI gairėse dėl vidaus valdymo² , kredito ar finansų įstaigos priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turi:

• a) būti informuotas apie visos įmonės mastu atlikto PP / TF rizikos vertinimo rezultatus;
• b) prižiūrėti ir stebėti, kokiu mastu KPP / KTF politika ir procedūros yra tinkamos ir veiksmingos atsižvelgiant į PP / TF riziką, su kuria susiduria kredito ar finansų įstaiga, ir prireikus imtis atitinkamų veiksmų, kad būtų imtasi taisomųjų priemonių;
• c) bent kartą per metus peržiūrėti KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno veiklos ataskaitą ir dažniau gauti tarpinius atnaujintus duomenis apie veiklą, dėl kurios kredito ar finansų įstaigai kyla didesnė PP/ TF rizika;
• d) ne rečiau kaip kartą per metus įvertinti veiksmingą KPP / KTF atitikties užtikrinimo funkcijos veikimą, be kita ko, atsižvelgdamas į visų su KPP / KTF susijusių vidaus ir (arba) išorės auditų, kurie galėjo būti atlikti, išvadas, įskaitant išvadas dėl KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnui skirtų žmogiškųjų ir techninių išteklių tinkamumo.

² EBI vidaus valdymo gairės pagal Direktyvą 2013/36/ES: EBA/GL/2021/05; ESMA gairės dėl tam tikrų FPRD II atitikties užtikrinimo funkcijos reikalavimų aspektų: ESMA35 - 36 - 1946; EIOPA valdymo sistemos gairės: EIOPA - BoS - 14/253 EN.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/