33. Kai valdymo organas nusprendžia neskirti atskiro KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno …

Kai valdymo organas nusprendžia neskirti atskiro KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno, priežastys turi būti pagrįstos ir dokumentuotos, ir turi būti aiškiai remiamasi bent šiais kriterijais:

• a) kredito arba finansų įstaigos veiklos pobūdis ir su ja susijusi PP / TF rizika, atsižvelgiant į jos geografinį pažeidžiamumą, klientų bazę, platinimo kanalus ir siūlomus produktus bei paslaugas;
• b) jos veiklos jurisdikcijoje apimtis, klientų skaičius, sandorių skaičius ir apimtis bei visą darbo dieną dirbančių darbuotojų skaičius;
• c) kredito arba finansų įstaigos teisinė forma, įskaitant tai, ar kredito arba finansų įstaiga priklauso grupei.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/