79. Patronuojančioji kredito arba finansų įstaiga turi: a) paskirti savo valdymo organo narį arba …

Patronuojančioji kredito arba finansų įstaiga turi:

• a) paskirti savo valdymo organo narį arba už KPP / KTF atsakingą vyresnįjį vadovą iš patronuojančiosios įmonės lygmens vyresniųjų vadovų, taip pat grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną;
• b) grupės lygiu sukurti organizacinę ir veiklos koordinavimo struktūrą, kurioje grupės KPP / KTF vadovybė turėtų pakankamus įgaliojimus priimti sprendimus, kad ši pareigybė būtų veiksminga valdant PP / TF riziką ir užkertant jai kelią, laikantis proporcingumo principo ir taikytinų vidaus teisės aktų;
• c) patvirtinti grupės vidaus KPP / KTF politiką bei procedūras ir užtikrinti, kad jos atitiktų grupės struktūrą ir jai priklausančių kredito arba finansų įstaigų dydį bei pobūdį;
• d) grupės lygiu sukurti vidaus KPP / KTF kontrolės mechanizmus;
• e) reguliariai vertinti KPP / KTF politikos ir procedūrų veiksmingumą grupės lygiu; ir
• f) kredito arba finansų įstaigai, kuri turi filialų ar patronuojamųjų įmonių šalies viduje arba kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje, paskirti grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną kaip koordinatorių, kuris užtikrintų, kad visi grupės subjektai, vykdantys finansinę veiklą, įgyvendintų grupės politiką ir pakankamas bei tinkamas sistemas ir procedūras, skirtas veiksmingai PP / TF prevencijai.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/