42. Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalyje nurodyta politika, kontrolės priemonės ir …

Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalyje nurodyta politika, kontrolės priemonės ir procedūros turi apimti bent šiuos dalykus:

• a) visos veiklos įmonės ir individualią PP / TF rizikos vertinimo metodiką;
• b) deramą klientų tikrinimą, įskaitant EBI peržiūrėtose gairėse dėl PP / TF rizikos veiksnių⁷ numatytą tikrinimą, ir klientų, ypač didelės rizikos klientų, priėmimo procesą, kaip paaiškinta toliau c skirsnyje „Klientai“;
• c) vidaus ataskaitų teikimą (neįprastų sandorių analizę) ir pranešimų apie įtartinus sandorius teikimą FŽP;
• d) įrašų tvarkymą; ir
• e) nuostatas dėl KPP / KTF atitikties stebėsenos, kaip nurodyta d skirsnyje „Atitikties stebėsena“.
• c. Klientai, įskaitant didelės rizikos klientus

⁷ Gairės pagal Direktyvos (ES) 2015/849 17 straipsnį ir 18 straipsnio 4 dalį dėl deramo klientų tikrinimo ir veiksnių, į kuriuos kredito ir finansų įstaigos turėtų atsižvelgti vertindamos su atskirais dalykiniais santykiais ir vienkartiniais sandoriais ir (ar) operacijomis susijusią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką (Gairės dėl PP / TF rizikos veiksnių): EBA/GL/2021/02.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/