9.2 Savarankiškumas

Vertindamos 79 dalyje nurodytą savarankiškumą, įstaigos turėtų įvertinti, ar visi valdymo organo nariai turi:

• a. reikiamų elgesio gebėjimų, įskaitant tai, ar nariai:
• i. turi drąsos, tvirtą nuomonę ir valios, kad galėtų veiksmingai įvertinti ir kritikuoti pasiūlytus kitų valdymo organo narių sprendimus;
• ii. geba užduoti klausimus valdymo funkciją atliekančio valdymo organo nariams;
• iii. geba nepasiduoti grupiniam mąstymui;
• b. interesų konfliktų, dėl kurių sumažėtų jų galimybės atlikti savo užduotis nepriklausomai ir objektyviai.

Vertinant 82 dalies a punkte nurodytus reikalingus nario elgesio gebėjimus, turėtų būti atsižvelgiama į ankstesnį ir dabartinį nario elgesį, pirmiausi a – įstaigoje.

Vertindamos, ar nėra 82 dalies b punkte nurodytų interesų konfliktų, įstaigos turėtų pagal savo interesų konfliktų politiką¹⁴ nustatyti faktinius arba galimus interesų konfliktus ir įvertinti jų reikšmingumą. Turėtų būti atsižvelgiama bent į šias aplinkybes, dėl kurių galėtų kilti faktinių arba galimų interesų konfliktų:

• a. ekonominius interesus (pvz., akcijas, kitas nuosavybės teises, narystes, turimas akcijų paketo dalis ir kitus su komerciniais klientais susijusius ekonominius interesus, intelektinės nuosavybės teises, paskolas, kurias įstaiga yra suteikusi valdymo organo nariams priklausančioms įmonėms);
• b. asmeninius ar profesinius santykius su įstaigos kvalifikuotojo akcijų paketo savininkais;
• c. asmeninius arba profesinius ryšius su įstaigos arba į prudencinį konsolidavimą įtrauktų subjektų darbuotojais (pvz., artimus giminystės ryšius);
• d. kitus darbo santykius ir ankstesnius nesenus (pvz., paskutiniųjų penkerių metų) darbo santykius;
• e. asmeninius ar profesinius santykius su atitinkamais išorės suinteresuotaisiais subjektais (pvz., susijusiais su medžiagų tiekėjais, konsultacijų įmonėmis ar kitų paslaugų teikėjais);
• f. narystę įstaigoje arba įstaigos ar subjekto, dėl kurių kyla interesų konfliktų, nuosavybę;
• g. politinę įtaką arba politinius santykius.

¹⁴ Informacijos apie personalo interesų konfliktų politiką pateikta EBI vidaus valdymo gairėse.

Apie visus faktinius ir galimus valdymo organo lygmens interesų konfliktus turėtų būti tinkamai pranešama, juos valdymo organas turėtų tinkamai aptarti, dokumentuoti, dėl jų priimti reikiamus sprendimus ir juos tinkamai valdyti (t. y. turėtų būti imamasi reikiamų poveikio mažinimo priemonių). Valdymo organo narys turėtų nebalsuoti klausimais, dėl kurių kyla jo interesų konfliktas¹⁵ .

¹⁵ Informacijos apie darbuotojų interesų konfliktų politiką pateikta EBI vidaus valdymo gairėse.

Nustačiusios interesų konfliktą, galintį turėti įtakos valdymo organo nario savarankiškumui, įstaigos turėtų informuoti kompetentingas institucijas ir pranešti joms apie tai, kokių poveikio mažinimo priemonių imtasi.

Vien dėl to, kad asmuo yra įstaigos akcininkas, savininkas arba narys, asocijuotųjų įmonių arba asocijuotųjų subjektų narys, turi privačių sąskaitų, paskolų arba naudojasi kitomis įstaigos ar kurio nors į konsolidavimą įtraukto subjekto paslaugomis, neturėtų būti laikoma, kad valdymo organo nario savarankiškumui daromas poveikis¹⁶ .

¹⁶ Žr. EBI gairių dėl vidaus valdymo 114 dalį.