9.2 Používání vlastních názorů

Při posuzování používání vlastních názorů, jak je uvedeno v odstavci 79, by instituce měly vyhodnotit, zda všichni členové vedoucího orgánu:

• a. mají nezbytné behaviorální schopnosti, včetně:
• i. odvahy, přesvědčení a schopnosti účinně posuzovat navrhovaná rozhodnutí jiných členů vedoucího orgánu a vznášet k nim konstruktivní připomínky;
• ii. schopnosti klást otázky členům vedoucího orgánu v řídící funkci a
• iii. schopnosti odolávat „skupinovému myšlení“;
• b. nejsou ve střetu zájmů v míře, která by zhoršila jejich schopnost nezávisle a objektivně vykonávat jejich povinnosti.

Při posuzování požadovaných behaviorálních schopností člena uvedených v odst. 82 písm. a) by se mělo brát v úvahu jeho dřívější a současné chování, zejména v rámci instituce.

Při posuzování existence střetu zájmů uvedeného v odst. 82 písm. b) by instituce měly určit skutečné a potenciální střety zájmů podle zásad instituce týkajících se střetu zájmů¹⁴ a posoudit jejich závažnost. Zvážit by se měly přinejmenším tyto situace, které by mohly vytvořit skutečný nebo potenciální střet zájmů:

• a. ekonomické zájmy (např. akcie, jiná vlastnická práva a členství, účasti a jiné ekonomické zájmy u komerčních zákazníků, práva duševního vlastnictví, úvěry poskytnuté institucí společnosti vlastněné členy vedoucího orgánu);
• b. osobní nebo pracovní vztahy s vlastníky kvalifikovaných účastí v instituci;
• c. osobní nebo profesní vztahy s pracovníky instituce nebo subjektů, na které se vztahuje obezřetnostní konsolidace (např. úzké rodinné vztahy);
• d. jiné pracovní poměry nebo předchozí pracovní poměry v nedávné minulosti (např. v posledních pěti letech);
• e. osobní nebo profesní vztahy s příslušnými externími zúčastněnými stranami (např. spojení s dodavateli materiálu, poradci nebo jinými poskytovateli služeb);
• f. členství v orgánu nebo vlastnictví orgánu nebo subjektu s protichůdnými zájmy;
• g. politický vliv nebo politické vztahy.

¹⁴ Zásady týkající se střetu zájmů pro pracovníky viz obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení.

Všechny skutečné nebo potenciální střety zájmů na úrovni vedoucího orgánu by se měly patřičně oznámit, projednat a zdokumentovat, mělo by se přijmout náležité rozhodnutí a vedoucí orgán by je měl patřičně řídit (tj. měla by se přijmout nezbytná zmírňující opatření). Člen vedoucího orgánu by se měl zdržet hlasování v jakékoli záležitosti, v níž u něj dochází ke střetu zájmů¹⁵ .

¹⁵ Zásady týkající se střetu zájmů pro pracovníky viz obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení.

Instituce by měly informovat příslušné orgány, pokud zjistí střet zájmů, který může mít vliv na schopnost člena vedoucího orgánu používat vlastní názory, včetně přijatých zmírňujících opatření.

Skutečnost, že je člen vedoucího orgánu akcionářem, vlastníkem nebo členem instituce, členem přidružených společností nebo přidružených subjektů, má soukromé účty nebo úvěry nebo využívá jiné služby instituce nebo subjektu spadajícího do konsolidace, by neměly být samy o sobě považovány za faktory, které mají vliv na schopnost člena vedoucího orgánu používat vlastní názory¹⁶ .

¹⁶ Viz odstavec 114 obecných pokynů orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení.