9.2 Neatkarīgs viedoklis

Novērtējot 79. punktā minēto neatkarīgo viedokli, iestādēm ir jānovērtē, vai visiem vadības struktūras locekļiem ir vai nav:

• a. nepieciešamās uzvedības iemaņas, tostarp:
• i. drosme, pārliecība un spēks, lai efektīvi novērtētu un apstrīdētu citu vadības struktūras locekļu ierosinātos lēmumus;
• ii. spēja uzdot jautājumus vadības struktūras locekļiem, kuri pilda vadības funkciju, un
• iii. spēja pretoties grupas viedoklim;
• b. interešu konflikti tādā mērā, kas kavētu viņu spēju veikt savus pienākumus neatkarīgi un objektīvi.

Novērtējot 82. punkta a) apakšpunktā minētā locekļa nepieciešamās uzvedības iemaņas, ir jāņem vērā viņa līdzšinējā un pastāvīgā uzvedība, jo īpaši iestādē.

Vērtējot, vai pastāv interešu konflikti, kā minēts 82. panta b) apakšpunktā, iestādēm ir jānosaka faktiskie vai iespējamie interešu konflikti saskaņā ar iestādes politiku interešu konfliktu jomā¹⁴ un jānovērtē to būtiskums. Ir jāapsver vismaz šādas situācijas, kas varētu radīt faktiskus vai potenciālus interešu konfliktus:

• a. ekonomiskās intereses (piemēram, akcijas, citas īpašuma tiesības un līdzdalība, turējumi un citas ekonomiskās intereses komercklientos, intelektuālā īpašuma tiesības, aizdevumi, ko iestāde piešķir uzņēmumam, kurš pieder vadības struktūras locekļiem);
• b. personiskas vai profesionālas attiecības ar būtiskas līdzdalības īpašniekiem iestādē;
• c. personiskas vai profesionālas attiecības ar iestādes vai iestāžu darbiniekiem, uz kuriem attiecas prudenciālā konsolidācija (piemēram, ciešas ģimenes attiecības);
• d. cita nodarbinātība un iepriekšējā nodarbinātība pēdējā laikā (piemēram, pēdējos piecos gados);
• e. personiskas vai profesionālas attiecības ar attiecīgajām ārējām ieinteresētajām personām (piemēram, ir saistītas ar materiālu piegādātājiem, konsultāciju uzņēmumiem vai citiem pakalpojumu sniedzējiem);
• f. dalība struktūrā vai tādas struktūras vai vienības īpašumtiesības, kurai ir konfliktējošas intereses;
• g. politiskā ietekme vai politiskās attiecības.

¹⁴ Skatīt EBI Pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saistībā ar personāla interešu konfliktu politiku.

Vadības struktūrai ir pienācīgi jāinformē, jāapspriež, jādokumentē, jāpieņem lēmumi par visiem faktiskajiem un iespējamajiem interešu konfliktiem vadības struktūras līmenī un tie pienācīgi jāpārvalda (t. i., jāveic nepieciešamie riska mazināšanas pasākumi). Vadības struktūras loceklim ir jāatturas no balsošanas par jebkuru jautājumu, kurā viņam vai viņai ir interešu konflikts¹⁵ .

¹⁵ Skatīt EBI Pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saistībā ar personāla interešu konfliktu politiku.

Iestādēm ir jāinformē kompetentās iestādes, ja iestāde ir konstatējusi interešu konfliktu, kas var ietekmēt vadības struktūras locekļa viedokļa neatkarību, tostarp veiktos riska mazināšanas pasākumus.

To, ka vadības struktūras loceklis ir akcionārs, īpašnieks vai loceklis iestādē, viņam ir privāti konti, aizdevumi vai viņš izmanto citus iestādes vai kādas citas sabiedrības, kas ir konsolidācijas piemērošanas jomā, pakalpojumus, pašu par sevi nevar uzskatīt par faktu, kas ietekmē vadības struktūras locekļa viedokļa neatkarību.¹⁶

¹⁶ Skatīt EBI Pamatnostādņu par iekšējo pārvaldību 114. punktu.