9.2 Mielen riippumattomuus

Kun laitokset arvioivat 79 kohdassa tarkoitettua riippumattomuutta, niiden tulisi arvioida, onko kaikilla ylimmän hallintoelimen jäsenillä

• a. tarvittavat taidot käyttäytyä, kuten
• i. ovatko he riittävän rohkeita, varmoja ja vahvoja voidakseen arvioida ja kyseenalaistaa tehokkaasti ylimmän hallintoelimen muiden jäsenten tekemiä päätösehdotuksia
• ii. kykenevätkö he esittämään kysymyksiä johtamistoimintoaan hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenille ja
• iii. kykenevätkö he vastustamaan ryhmäajattelua
• b. eturistiriitoja siinä määrin, että ne estävät heitä hoitamasta tehtäviään riippumattomasti ja puolueettomasti.

Edellä 82 kohdan a alakohdassa tarkoitettuja jäsenen käyttäytymistaitoja arvioitaessa tulisi ottaa huomioon hänen aiempi ja senhetkinen käyttäytymistapansa erityisesti laitoksen sisällä.

Edellä 82 kohdan b alakohdassa tarkoitettujen eturistiriitojen ilmenemistä arvioidessaan laitosten tulisi määrittää todelliset tai mahdolliset eturistiriidat laitoksen eturistiriitapolitiikan¹⁴ mukaisesti ja arvioida niiden olennaisuus. Huomiota tulisi kiinnittää vähintään seuraaviin tilanteisiin, joissa saattaa syntyä todellisia tai mahdollisia eturistiriitoja:

• a. taloudelliset intressit (esim. osakkeet tai muut omistusoikeudet ja jäsenyydet, omistusyhteydet ja muut taloudelliset intressit yritysasiakkaisiin, immateriaalioikeudet, laitoksen myöntämät lainat ylimmän hallintoelimen jäsenten omistamalle yritykselle)
• b. henkilökohtaiset tai työhön liittyvät suhteet tahoihin, joilla on huomattava omistusosuus laitoksesta
• c. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet laitoksen henkilöstöön tai varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluviin yhteisöihin (esim. läheiset perhesuhteet)
• d. muut työsuhteet tai lähimenneisyyden (esim. viiden viime vuoden aikaiset) työsuhteet
• e. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet merkityksellisiin ulkopuolisiin sidosryhmiin (esim. suhteet materiaalitoimittajiin, konsulttitoimistoihin tai muihin palveluntarjoajiin)
• f. jäsenyys elimessä, jolla on eturistiriitoja, tai tällaisen elimen tai yhteisön omistajuus
• g. poliittinen vaikutusvalta tai poliittiset suhteet.

¹⁴ Ks. henkilöstön eturistiriitoja koskevan politiikan osalta EPV:n ohjeet sisäisestä hallinnosta.

Kaikki ylimmän hallintoelimen tasolla ilmenevät todelliset tai mahdolliset eturistiriidat tulisi ilmoittaa ylimmälle hallintoelimelle, jonka tulisi keskustella niistä, dokumentoida ne, tehdä niistä päätöksiä ja hoitaa ne asianmukaisesti (eli ryhtyä tarvittaviin vähentämistoimenpiteisiin). Ylimmän hallintoelimen jäsenen tulisi pidättyä äänestämästä asioissa, joissa hänellä on eturistiriita.¹⁵

¹⁵ Ks. henkilöstön eturistiriitoja koskevan politiikan osalta EPV:n ohjeet sisäisestä hallinnosta.

Laitoksen tulisi ilmoittaa toimivaltaisille viranomaisille, jos se havaitsee eturistiriidan, joka saattaa vaikuttaa ylimmän hallintoelimen jäsenen riippumattomuuteen, ja sen tulisi ilmoittaa myös toteutetuista lieventävistä toimenpiteistä.

Laitoksen osakkeenomistajana, omistajana tai jäsenenä, osakkuusyhtiöiden tai sidoksissa olevien yhteisöjen jäsenenä olemisen, henkilökohtaistien tilien, lainojen tai laitoksen tai konsolidoinnin piiriin kuuluvan yhteisön muiden palveluiden käytön ei tulisi katsoa itsessään vähentävän ylimmän hallintoelimen jäsenen riippumattomuutta.¹⁶

¹⁶ Ks. sisäisestä hallinnosta annettujen EPV:n ohjeiden 114 kohta.