9.3 Nepriklausomi atitinkamos įstaigos priežiūros funkciją atliekančio valdymo organo nariai

Praktika, pagal kurią į priežiūros funkciją atliekantį valdymo organą įtraukiami nepriklausomi nariai, kaip nurodyta 80 dalyje, ir nariai, kurie nėra nepriklausomi, laikoma gerąja praktika visų atitinkamų įstaigų atveju.

Nustatant pakankamą nepriklausomų narių skaičių turėtų būti atsižvelgiama į proporcingumo principą. Nustatant pakankamą priežiūros funkciją atliekančio valdymo organo nepriklausomų narių skaičių valdymo organe darbuotojams atstovaujantys nariai neturėtų būti įskaičiuojami. Nepažeidžiant papildomų pagal nacionalinę teisę nustatytų reikalavimų, turėtų būti taikomos šios sąlygos:

• a. priežiūros funkciją atliekantį valdymo organą, kurį sudaro pakankamas skaičius nepriklausomų narių, turėtų turėti šios atitinkamos įstaigos:
• i. svarbios KRD įstaigos;
• ii. biržinės atitinkamos įstaigos;
• b. atitinkamos įstaigos, kurios nėra svarbios arba biržinės, priežiūros funkciją atliekančiame valdymo organe paprastai turėtų turėti bent vieną nepriklausomą narį. Tačiau kompetentingos institucijos gali nereikalauti, kad nepriklausomų direktorių turėtų:
• i. atitinkamos įstaigos, kurios nuosavybės teise visiškai priklauso atitinkamai įstaigai, ypač jei patronuojamoji įmonė yra toje pačioje valstybėje narėje kaip patronuojančioji atitinkama įstaiga;
• ii. investicinės įmonės, kurios atitinka Direktyvos 2019/2034/ES 32 straipsnio 4 dalies a punkte nustatytus kriterijus arba kitus atitinkamos valstybės narės pagal Direktyvos 2019/2034/ES 32 straipsnio 5 ir 6 dalis nustatytus kriterijus;
• c. valdymo organo bendros atsakomybės srityje nepriklausomi nariai turėtų atlikti svarbų vaidmenį didinant stabdžių ir atsvaros sistemos atitinkamose įstaigose veiksmingumą – gerinti vadovybės sprendimų priėmimo priežiūrą ir užtikrinti, kad:
• d. valdymo organui diskutuojant ir priimant sprendimus būtų tinkamai atsižvelgiama į visų akcininkų, įskaitant smulkiuosius akcininkus, interesus. Nepriklausomi nariai taip pat galėtų padėti mažinti arba atsverti nederamą konkrečiai akcininkų grupei arba kategorijai atstovaujančių pavienių valdymo organo narių dominavimą;
• e. sprendimų priėmimo procese nedominuotų kuris nors vienas asmuo arba nedidelė narių grupė;
• f. būtų tinkamai valdomi įstaigos, jos verslo padalinių, kitų į apskaitos konsolidavimo apimtį patenkančių subjektų ir išorės suinteresuotųjų subjektų, įskaitant klientus, interesų konfliktai.

Nepažeidžiant 91 dalies, prielaida, kad priežiūros funkciją atliekančio atitinkamos įstaigos valdymo organo narys nėra nepriklausomas, daroma šiomis aplinkybėmis:

• a. nariui yra arba buvo suteikti į prudencinį konsolidavimą įtrauktos įstaigos valdymo funkciją atliekančio valdymo organo nario įgaliojimai, nebent jis šių pareigų nėjo pastaruosius penkerius metus;
• b. narys yra kontroliuojantysis atitinkamos įstaigos akcininkas, nustatytas remiantis Direktyvos 2013/34/ES 22 straipsnio 1 dalyje nurodytais atvejais, arba atstovauja kontroliuojančiojo akcininko interesams, įskaitant atvejus, kai savininkas yra valstybė narė arba kita viešojo sektoriaus įstaiga;
• c. narį su atitinkama įstaiga sieja reikšmingi finansiniai arba verslo ryšiai;
• d. narys yra atitinkamos įstaigos kontroliuojančiojo akcininko darbuotojas arba yra kitaip su juo susijęs;
• e. narį yra įdarbinęs bet kuris į konsolidavimą įtrauktas subjektas, nebent narys atitinka abi šias sąlygas:
• i. narys nepriklauso aukščiausiajam hierarchiniam įstaigos lygmeniui, kuris yra tiesiogiai atskaitingas valdymo organui;
• ii. narys buvo išrinktas atlikti priežiūros funkciją pagal atstovavimo darbuotojams sistemą ir nacionalinės teisės aktais užtikrinama tinkama apsauga nuo nepagrįsto atleidimo ir kito nesąžiningo elgesio;
• f. narys anksčiau ėjo aukščiausio hierarchinio lygmens pareigas atitinkamoje įstaigoje arba kitame į jos prudencinį konsolidavimą įtrauktame subjekte ir buvo tiesiogiai atskaitingas tik valdymo organui, ir nuo šių darbo santykių nutraukimo iki darbo valdymo organe pradžios nėra praėję bent treji metai;
• g. narys per trejų metų laikotarpį buvo atitinkamos įstaigos arba kito į prudencinį konsolidavimą įtraukto subjekto reikšmingo profesinio konsultanto, išorės auditoriaus arba reikšmingo konsultanto įmonės subjektas arba kitaip su teikiama paslauga reikšmingai susijęs darbuotojas;
• h. narys yra arba per pastaruosius metus buvo atitinkamos įstaigos arba kito į prudencinį konsolidavimą įtraukto subjekto reikšmingas tiekėjas, reikšmingas klientas ar turėjo kitų reikšmingų verslo ryšių arba yra reikšmingo tiekėjo, kliento arba komercinio subjekto, kuris turi reikšmingų verslo ryšių, aukštesnio rango vadovas arba yra kitaip tiesiogiai arba netiesiogiai su juo susijęs;
• i. narys, be atlygio už einamas pareigas ir atlygio už darbą pagal c punktą, gauna iš atitinkamos įstaigos arba kito į prudencinį konsolidavimą įtraukto subjekto reikšmingus honorarus arba kitas išmokas;
• j. narys valdymo organo nario pareigas subjekte ėjo 12 metų iš eilės arba ilgiau;
• k. narys yra atitinkamos įstaigos arba kito į prudencinį konsolidavimą įtraukto subjekto valdymo funkciją atliekančio valdymo organo nario arba a – h punktuose nurodytoje padėtyje esančio asmens artimas šeimos narys.

Vien tai, kad narys yra vienoje arba keliose iš 89 dalyje nurodytų padėčių, savaime nereiškia, kad narys nėra nepriklausomas. Jei narys yra vienoje arba keliose iš 89 dalyje nurodytų padėčių, atitinkama įstaiga gali kompetentingai institucijai įrodyti, kad narys vis tiek turėtų būti laikomas nepriklausomu. Šiuo tikslu atitinkamos įstaigos turėtų gebėti kompetentingai institucijai pagrįsti, kodėl ši padėtis neturi įtakos nario gebėjimui turėti objektyvią ir subalansuotą nuomonę ir nepriklausomai priimti sprendimus.

Taikydamos 90 dalį, atitinkamos įstaigos turėtų atsižvelgti į tai, kad buvimas atitinkamos įstaigos akcininku, privačių sąskaitų arba paskolų turėjimas arba naudojimasis kitomis paslaugomis, išskyrus šiame skirsnyje aiškiai išvardytus atvejus, neturėtų būtų pagrindas laikyti, kad narys nėra nepriklausomas, jei narys atitinka reikiamą de minimis ribą. Į šiuos ryšius turėtų būti atsižvelgiama valdant interesų konfliktus pagal EBI vidaus valdymo gaires.