9.3 Membrii independenți ai organului de conducere în funcția sa de supraveghere al unei instituții relevante

Faptul de a avea membri independenți, astfel cum se menționează la punctul 80, și membri non - independenți în organul de conducere în funcția sa de supraveghere este considerat o bună practică pentru toate instituțiile relevante.

La stabilirea numărului suficient de membri independenți, trebuie luat în considerare principiul proporționalității. Membrii care sunt angajați în organul de conducere nu trebuie luați în considerare la stabilirea numărului suficient de membri independenți în organul de conducere în funcția sa de supraveghere. Fără a aduce atingere cerințelor suplimentare impuse prin dreptul intern, trebuie aplicate cerințele care urmează:

• a. următoarele instituții relevante trebuie să aibă un organ de conducere în funcția sa de supraveghere în care există un număr suficient de membri independenți:
• i. instituții CRD semnificative;
• ii. instituții cotate relevante;
• b. Instituțiile relevante, care nu sunt nici semnificative, nici cotate, trebuie să aibă, ca principiu general, cel puțin un membru independent în organul de conducere în funcția sa de supraveghere. Este posibil însă ca autoritățile competente să nu solicite directori independenți în cadrul:
• i. instituțiilor relevante care sunt deținute integral de o instituție relevantă, în special atunci când filiala se află în același stat membru ca instituția - mamă relevantă;
• ii. firmelor de investiții care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 32 alineatul (4) litera (a) din Directiva 2019/2034/UE sau alte criterii stabilite de un stat membru relevant, în conformitate cu articolul 32 alineatele (5) și (6) din Directiva 2019/2034/UE.
• c. În cadrul responsabilității generale a organului de conducere, membrii independenți trebuie să joace un rol esențial în sporirea eficacității verificărilor și în asigurarea echilibrelor în cadrul instituțiilor relevante prin îmbunătățirea acțiunii de supraveghere a procesului de decizie la nivelul conducerii, precum și în asigurarea faptului că:
• d. interesele tuturor părților interesate, inclusiv ale acționarilor minoritari, sunt luate în considerare în mod corespunzător în discuțiile și deciziile luate la nivelul organului de conducere. Membrii independenți ar putea ajuta și la reducerea sau la compensarea dominanței exagerate a membrilor organului de conducere care reprezintă un anumit grup sau categorie de părți interesate;
• e. nicio persoană sau grup redus de membri nu domină procesul de luare a deciziilor și
• f. conflictele de interese dintre instituție, unitățile sale operaționale, alte entități din perimetrul de consolidare contabilă și părțile interesate, inclusiv clienți, sunt administrate în mod corespunzător.

Fără a aduce atingere punctului 91, în următoarele situații se presupune că un membru al organului de conducere în funcția sa de supraveghere a unei instituții relevante este considerat ca „nefiind independent”:

• a. membrul deține sau a deținut un mandat ca membru al organului de conducere în funcția sa de conducere în cadrul unei instituții din perimetrul de consolidarei prudențială, cu excepția cazului în care nu a ocupat o asemenea funcție în ultimii cinci ani;
• b. membrul este un acționar care exercită controlul asupra instituției relevante, fiind stabilit prin trimitere la cazurile menționate la articolul 22 alineatul (1) din Directiva 2013/34/UE, sau reprezintă interesul unui acționar care exercită controlul, inclusiv în cazul în care proprietarul este un stat membru sau un alt organism public;
• c. membrul are o relație financiară sau economică importantă cu instituția relevantă;
• d. membrul este un angajat sau, în alte condiții, asociat cu un acționar care exercită controlul asupra instituției relevante;
• e. membrul este angajat de orice entitate din perimetrul de consolidare, cu excepția cazului în care sunt îndeplinite următoarele două condiții:
• i. membrul nu aparține nivelului ierarhic cel mai înalt al instituției, care răspunde direct în fața organului de conducere;
• ii. membrul a fost ales în funcția de supraveghere în contextul unui sistem de reprezentare a angajaților și dreptul intern asigură o protecție adecvată împotriva demiterii abuzive și altor forme de tratament injust;
• f. membrul a fost angajat anterior într - o funcție la nivelul ierarhic superior în cadrul instituției relevante sau al unei alte entități din perimetrul de consolidare prudențială, fiind direct răspunzător doar în fața organului de conducere, și nu a existat o perioadă de cel puțin trei ani între încetarea raporturilor de muncă respective și îndeplinirea unei funcții în organul de conducere;
• g. membrul a fost, timp de trei ani, un superior într - o firmă de consultanță profesională importantă, un auditor extern sau un consultant principal pentru instituția relevantă sau pentru o altă entitate din perimetrul de consolidare prudențială sau, în alte situații, un angajat asociat în mod substanțial cu serviciul oferit;
• h. membrul este sau a fost, în ultimul an, un furnizor important sau un client important al instituției relevante sau al unei alte entități din perimetrul de consolidare prudențială, ori a avut o altă relație de afaceri importantă sau este un funcționar cu calificări superioare ori asociat, în alte condiții, în mod direct sau indirect, cu un furnizor, client sau entitate comercială importantă care are o relație de afaceri importantă;
• i. membrul primește, în plus față de remunerația pentru rolul său și remunerația pentru post în conformitate cu litera (c), comisioane sau alte beneficii importante din partea instituției relevante sau a unei alte instituții din perimetrul de consolidare prudențială;
• j. membrul a acționat ca membru în organul de conducere în cadrul entității timp de cel puțin 12 ani consecutiv;
• k. membrul este un membru apropiat al familiei unui membru din organul de conducere în funcția sa de conducere a instituției relevante sau a unei alte entități din perimetrul de consolidare prudențială, sau o persoană aflată într - una din situațiile menționate la literele (a) - (h).

Simplul fapt că se îndeplinește una sau mai multe condiții prevăzute la punctul 89 nu înseamnă că un membru este automat clasificat ca nefiind independent. În cazul în care un membru se încadrează într - una sau mai multe din situațiile prevăzute la punctul 89, instituția relevantă poate demonstra autorității competente că membrul trebuie totuși considerat „independent”. În acest scop, instituțiile relevante trebuie să aibă capacitatea de a justifica în fața autorității competente motivele pentru care capacitatea membrilor de a - și exercita judecata obiectivă și echilibrată și de a lua decizii în mod independent nu este afectată de situație.

În sensul punctului 90, instituțiile relevante trebuie să aibă în vedere faptul că a fi acționar al unei instituții relevante, deținerea de conturi private sau împrumuturi ori utilizarea altor servicii decât cele din cazurile prevăzute în mod explicit în această secțiune, nu trebuie să conducă la situația în care membrul este considerat non - independent dacă se menține în intervalul unui prag de minimis adecvat. Astfel de relații trebuie luate în considerare în gestionarea conflictelor de interese conform Ghidului ABE privind cadrul de administrare a activității.