22. Vadības struktūrvienības loceklim vai augstākā līmeņa vadītājam, ja tāds ir iecelts, kas ir …

Vadības struktūrvienības loceklim vai augstākā līmeņa vadītājam, ja tāds ir iecelts, kas ir atbildīgs par NILL/TFN, jānodrošina, ka visa vadības struktūrvienība vai augstākā vadība, ja nav izveidota vadības struktūrvienība, apzinās NILL/TF risku ietekmi uz viņu uzņēmuma mēroga riska profilu. Par NILL/TFN atbildīgā vadības struktūrvienības dalībnieka vai augstākā līmeņa vadītāja, ja tāds ir iecelts, pienākumiem, ņemot vērā viņa uzdevuma izpildi, kā norādīts Direktīvas (ES) 2015/849 46. panta 4. punktā, un jo īpaši attiecībā uz politikas, kontroles pasākumu un procedūru īstenošanu, lai mazinātu un efektīvi pārvaldītu NILL/TF riskus, kā norādīts minētās direktīvas 8. pantā, jāietver vismaz šādi uzdevumi:

• a) nodrošināt, ka NILL/TFN politika, procedūras un iekšējās kontroles pasākumi ir atbilstīgi un samērīgi, ņemot vērā kredītiestādes vai finanšu iestādes iezīmes un NILL/TF riskus, kuriem tā ir pakļauta;
• b) kopā ar vadības struktūrvienību veikt novērtējumu par to, vai ir lietderīgi vadības līmenī izraudzīt atsevišķu NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu, kā minēts 4.2.2. iedaļā;
• c) palīdzēt vadības struktūrvienībai novērtēt vajadzību pēc īpašas NILL/TFN vienības, kas palīdzētu NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai veikt savas funkcijas, ņemot vērā kredītiestādes vai finanšu iestādes darbības mērogu un sarežģītību un NILL/TF risku ietekmi. Šīs vienības darbiniekiem jābūt nepieciešamajai kompetencei, prasmēm un zināšanām, lai varētu palīdzēt NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai, kura jāiesaista darbā pieņemšanas procesā;
• d) nodrošināt, ka vadības struktūrai tiek regulāri ziņots par darbībām, ko veic NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona, un ka vadības struktūrvienībai tiek sniegta pietiekami visaptveroša un savlaicīga informācija un dati par NILL/TF riskiem un NILL/TFN atbilstību, kas ir nepieciešami, lai vadības struktūrvienība varētu veikt tai uzticētos uzdevumus un funkcijas. Šādai informācijai jāaptver arī kredītiestādes vai finanšu iestādes attiecības ar valsts kompetento iestādi, saziņa ar FIU , neskarot STR konfidencialitāti, un visi kompetentās iestādes konstatējumi par NILL/TFN, kas vērsti pret kredītiestādi vai finanšu iestādi, tostarp piemērotie pasākumi vai sankcijas;
• e) informēt vadības struktūrvienību par jebkurām nopietnām vai nozīmīgām NILL/TFN problēmām un pārkāpumiem un ieteikt pasākumus to novēršanai;
• f) nodrošināt, ka NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai i) ir tieša piekļuve visai informācijai, kas nepieciešama tās uzdevumu veikšanai, ii) ir pietiekami cilvēkresursi, tehniskie resursi un instrumenti, lai varētu pienācīgi veikt tai uzticētos uzdevumus, un iii) tā ir labi informēta par incidentiem un trūkumiem, kas saistīti ar NILL/TFN un ko konstatējušas iekšējās kontroles sistēmas un valsts vai — grupu gadījumā — ārvalstu uzraudzības iestādes.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/