18. Kredito ir finansų įstaigos turėtų nuolat stebėti nuotolinio kliento tapatybės nustatymo …

Kredito ir finansų įstaigos turėtų nuolat stebėti nuotolinio kliento tapatybės nustatymo sprendimą, siekdamos užtikrinti, kad jis atitiktų kredito ir finansų įstaigų lūkesčius. Jos turėtų papildyti 9 punkte aprašytą savo politiką ir procedūras apibūdindamos bent:

• a) veiksmus, kurių jos imsis, kad įsitikintų nuolatine nuotolinio kliento tapatybės nustatymo proceso metu surinktų duomenų kokybe, išsamumu, tikslumu ir tinkamumu, ir kurie turėtų būti proporcingi kredito ir finansų įstaigai kylančiai PP / TF rizikai;
• b) tokių reguliarių peržiūrų apimtį ir dažnumą, ir
• c) aplinkybes, dėl kurių reikės atlikti ad hoc peržiūras, kurios turėtų apimti bent:
• a. kredito ir finansų įstaigai kylančios PP / TF rizikos pokyčius;
• b. sprendimo veikimo trūkumus, nustatytus vykdant stebėsenos, audito ar priežiūros veiklą;
• c. pastebėtą sukčiavimo bandymų skaičiaus padidėjimą;
• d. teisinės ar reguliavimo sistemos pakeitimus.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/