18. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais monatóireacht a dhéanamh ar bhonn leanúnach …

Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais monatóireacht a dhéanamh ar bhonn leanúnach ar an gcianréiteach ionduchtaithe cliant chun a chinntiú go n-oibríonn sé i gcomhréir le hionchais na n-institiúidí creidmheasa agus airgeadais. Ba cheart dóibh a mbeartais agus a nósanna imeachta a bhfuil tuairisc orthu i mír 9 a chomhlánú le cur síos ar na nithe seo a leanas ar a laghad:

• a) na bearta a dhéanfaidh siad chun cáilíocht, iomláine, cruinneas agus leordhóthanacht leanúnach na sonraí a bhailítear le linn an chianphróisis ionduchtaithe cliant a shásamh, ar cheart dóibh a bheith i gcomhréir leis na rioscaí ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa agus airgeadais neamhchosanta orthu;
• b) raon feidhme agus minicíocht athbhreithnithe rialta den sórt sin; agus
• c) na tosca a spreagfaidh athbhreithnithe ad hoc, lena n-áirítear ar a laghad:
• a. athruithe ar neamhchosaint na hinstitiúide creidmheasa agus airgeadais ar rioscaí ML/TF;
• b. easnaimh ar fheidhmiú an réitigh a bhraitear le linn gníomhaíochtaí monatóireachta, iniúchta nó maoirseachta;
• c. méadú braite ar iarrachtaí calaoise;
• d. athruithe ar an gcreat dlíthiúil nó rialála.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/