18. Úverové a finančné inštitúcie by mali priebežne monitorovať riešenie uzatvárania zmluvných …

Úverové a finančné inštitúcie by mali priebežne monitorovať riešenie uzatvárania zmluvných vzťahov s klientmi na diaľku, aby sa zabezpečilo, že funguje v súlade s očakávaniami úverových a finančných inštitúcií. Svoje politiky a postupy opísané v odseku 9 by mali doplniť aspoň o p opis:

• a) krokov, ktoré podniknú, aby sa presvedčili o priebežnej kvalite, úplnosti, presnosti a primeranosti údajov získaných počas procesu uzatvárania zmluvných vzťahov s klientmi na diaľku, ktoré by mali byť primerané rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je úverová a finančná inštitúcia vystavená;
• b) rozsahu a frekvencie takýchto pravidelných preskúmaní a
• c) okolností, ktoré budú podnetom na preskúmanie ad hoc, ktoré by malo zahŕňať aspoň:
• a. zmeny vystavenia úverovej a finančnej inštitúcie riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• b. nedostatky vo fungovaní riešenia zistené počas monitorovania, auditu alebo dohľadu;
• c. vnímaný nárast počtu pokusov o podvod;
• d. zmeny právneho alebo regulačného rámca.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/