18. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid pidevalt jälgima klientide kaugtuvastamise …

Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid pidevalt jälgima klientide kaugtuvastamise lahendust, et tagada selle toimimine kooskõlas krediidi- ja finantseerimisasutuse ootustega. Nad peaksid täiendama punktis 9 kirjeldatud poliitikat ja menetlusi kirjeldades vähemalt järgmise kirjeldusega:

• a) meetmed, mida nad võtavad, et tagada klientide kaugtuvastamise protsessi ajal kogutud andmete pidev kvaliteet, täielikkus, õigsus ja piisavus, mis peaks olema vastavuses rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidega, millele on krediidi- ja finantseerimisasutus avatud;
• b) selliste korrapäraste läbivaatamiste ulatus ja sagedus; ning
• c) asjaolud, mis tingivad erakorralise läbivaatamise, mis peaksid hõlmama vähemalt järgmist:
• a. krediidi- ja finantseerimisasutuse rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide muutused;
• b. jälgimis-, auditi- või järelevalvetegevuses tuvastatud puudused lahenduse toimimises;
• c. pettuskatsete märgatav suurenemine;
• d. õigus- või regulatiivraamistiku muutused.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/