Darbības un paziņojumi rādītāja pārkāpšanas gadījumā

Lai rādītāju pārsniegšana efektīvi nodrošinātu brīdinājuma funkciju atbilstoši iekšējām procedūrām, kas noteiktas darbības atjaunošanas plānos saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2016/1075 5. panta 3. punkta a) apakšpunktu, iestādēm nekavējoties un jebkurā notikuma gadījumā:

• a. vienas darbadienas laikā pēc darbības atjaunošanas plāna rādītāja pārkāpšanas ir jābrīdina iestādes vadības struktūra, aktivizējot attiecīgu eskalācijas procesu, lai nodrošinātu, ka jebkura pārkāpšana tiek izskatīta un, ja nepieciešams, uzsākta rīcība; un
• b. vēlākais vienas papildu darbdienas laikā pēc a) apakšpunktā minētās iekšējās eskalācijas ir jāpaziņo attiecīgajai kompetentajai iestādei par darbības atjaunošanas plāna rādītāja pārkāpšanu.

Ja ir pārkāpts darbības atjaunošanas plāna rādītājs, iestādes vadības struktūrai, pamatojoties arī uz Direktīvas 2014/59/ES 9. panta 1. punktu, ir jānovērtē situācija, jāpieņem lēmums par to, vai veikt darbības atjaunošanas darbības, un nekavējoties jāpaziņo savs lēmums kompetentajai iestādei.

Iepriekšējā punktā minētam iestādes pieņemtajam lēmumam ir jābūt pamatotam ar argumentētu analīzi attiecībā uz apstākļiem, kas ir saistīti ar pārkāpšanu. Ja atbilstoši lēmumam iestādei ir jārīkojas saskaņā ar darbības atjaunošanas plānu, kompetentajā iestādē ir jāiesniedz rīcības plāns, kas balstīts uz sarakstu ar ticamiem un iespējamiem darbības atjaunošanas pasākumiem, ko izmantot šajā stresa situācijā, un laika plāns pārkāpumu novēršanai. Ja lēmums par rīcības uzsākšanu netika pieņemts, kompetentajai iestādei sniegtajā skaidrojumā ir skaidri jānorāda iemesli, kāpēc nav pieņemts, un attiecīgā gadījumā jāpamato, kā konkrētu rādītāju veidu atjaunošana un pārkāpumu novēršana ir iespējama, neizmantojot darbības atjaunošanas pasākumus ( recovery measures ).

Jebkura darbība vai darbības atjaunošanas pasākums, ko iestāde veikusi vai apsvērusi pēc rādītāja pārkāpšanas, arī tad, ja tas iepriekš nebija iekļauts darbības atjaunošanas plānā, ir jāuzskata par svarīgu, lai par to sazinātos ar kompetento iestādi. Indikatīvi šim nolūkam darbības atjaunošanas pasākumos ir jāiekļauj ārkārtas pasākumi, kā arī pasākumi, ko varētu veikt arī normālos darbības apstākļos, kā minēts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2016/1075 8. pantā (piemēram, no pasākumiem ārkārtas gadījumos līdz darbības atjaunošanas pasākumiem, kas ir ekstrēmāki un radikālāki).

Galīgo lēmumu par darbības atjaunošanas plāna iespējamo aktivizēšanu pieņem iestāde, un rādītāja pārkāpšana to automātiski neaktivizē. Kompetentajai iestādei, saņemot paziņojumu par pārkāpšanu, ir aktīvi jāsadarbojas ar iestādi.

Iepriekšējā punkta izpratnē kompetentajai iestādei ir jāuzrauga, i) vai iestāde pareizi un savlaicīgi sāk piemērot eskalācijas procedūras un ii) vai diskusija par plāna aktivizēšanu notiek pareizajā iestādes vadības līmenī. Kompetentajai iestādei ir jānovērtē, vai iestādes sniegtais pamatojums par lēmumu īstenot vai neīstenot darbības atjaunošanas pasākumus ir skaidrs un labi pamatots.