Opatrenia a oznámenia po porušení ukazovateľa

Aby porušenia ukazovateľov účinne fungovali ako prostriedok varovania v súlade s vnútornými postupmi stanovenými v plánoch ozdravenia podľa článku 5 ods. 3 písm. a) delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2016/1075, inštitúcie majú bezodkladne a v každom prípade:

• a. v priebehu jedného pracovného dňa od porušenia ukazovateľa plánu ozdravenia upozorniť riadiaci orgán inštitúcie spustením primeraného postupu eskalácie s cieľom zabezpečiť, aby sa zvážilo každé porušenie a prípadne aby sa v súlade s tým konalo a
• b. najneskôr v priebehu jedného ďalšieho pracovného dňa po vnútornej eskalácii uvedenej v bode
• a) vyššie, upovedomiť náležitý príslušný orgán o porušení ukazovateľa plánu ozdravenia.

Ak bol porušený ukazovateľ plánu ozdravenia, riadiaci orgán inštitúcie má aj na základe článku 9 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ posúdiť situáciu, rozhodnúť, či sa majú prijať opatrenia na ozdravenie a bezodkladne upovedomiť o sv ojom rozhodnutí príslušný orgán.

Rozhodnutie, ktoré inštitúcia prijme a ktoré je uvedené v predchádzajúcom odseku, má byť založené na odôvodnenej analýze okolností súvisiacich s porušením. Ak je týmto rozhodnutím, aby inštitúcia prijala opatrenie v súlade s plánom ozdravenia, príslušnému orgánu sa poskytne akčný plán na základe zoznamu potenciálnych dôveryhodných a realizovateľných možností ozdravenia na použitie v tejto stresovej situácii a časový plán na nápravu porušenia. Ak sa nerozhodne o žiadnom opatrení, v objasnení, ktoré sa poskytne príslušnému orgánu, sa jasne sformulujú dôvody prečo a prípadne sa doloží, akým spôsobom je možné obnovenie konkrétnych typov ukazovateľov a ich porušení bez použitia ozdravných opatrení.

Každé opatrenie alebo možnosť prijaté( - á) alebo zvážené( - á) inštitúciou po porušení ukazovateľa, aj keď predtým nebolo zahrnuté do plánu ozdravenia, sa považuje za dôležité na oznámenie príslušnému orgánu. Indikatívne, na tento účel majú možnosti ozdravenia zahŕňať opatrenia, ktoré majú mimoriadny charakter, ako aj opatrenia, ktoré by sa mohli prijať aj v priebehu bežného chodu inštitúcie, ako sa uvádza v článku 8 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2016/1075 (napr. od opatrení pre nepredvídané udalosti po extrémnejšie a radikálnejšie možnosti ozdravenia).

Konečné rozhodnutie o potenciálnej aktivácii plánu ozdravenia je na inštitúcii, k aktivácii nedochádza automaticky porušením. Po oznámení porušenia má príslušný orgán aktívne spolupracovať s inštitúciou.

Na účely predchádzajúceho odseku má príslušný orgán monitorovať (i) riadnu a včasnú aktiváciu postupov eskalácie zo strany inštitúcie a (ii) či sa diskusia o aktivácii plánu uskutočňuje na správnej úrovni riadenia inštitúcie. Príslušný orgán má posúdiť, či je základné zdôvodnenie, ktoré inštitúcia poskytla k svojmu rozhodnutiu o vykonaní alebo nevykonaní možností ozdravenia, transparentné a riadne odôvodnené.