5.7 Ir- riskji tal - ML/TF u tħassib prudenzjali

Meta janalizzaw il - qafas ta’ governanza interna u l - kontrolli mad - ditti tal - investiment kollha, l - awtoritajiet kompetenti għandhom iqisu wkoll il - valutazzjonijiet riċevuti mis - superviżuri tal - AML/CFT, u jevalwaw jekk dawn jagħtux lok għal tħassib prudenzjali. Dan jista’ jkun il - każ b’mod partikolari meta s - sejbiet jindikaw dgħufijiet materjali fis - sistemi u l - kontrolli tal - AML/CFT ta’ ditta tal - investiment. Min - naħa l - oħra, meta l - valutazzjoni tal - awtorità kompetenti tindika n - nuqqasijiet fil - qafas tal - kontrolli interni u tal - governanza ta’ ditta tal - investiment u l - kontrolli m ad- ditti tal - investiment kollha jwasslu għal tħassib prudenzjali relatat mar- riskju tal -ML/TF, l- awtoritajiet kompetenti għandhom jaqsmu l - eżitu ta’ dik il - valutazzjoni mas - superviżuri tal -AML/CFT.

L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw jekk il - qafas ta’ governanza ġenerali tad - ditta tal - investiment jinkludix ukoll il - ġestjoni tar - riskji tal -ML/TF.

F’konformità mal - Linji Gwida tal -EBA dwar il- governanza interna u l - Linji Gwida Konġunti tal - ESMA u tal -EBA dwar il- valutazzjoni tal - adegwatezza tal - membri tal - korp maniġerjali u tad - detenturi ta’ funzjonijiet ewlenin, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw minn

43 perspettiva prudenzjali jekk ir - responsabbiltajiet tal - korp maniġerjali fir - rigward tar - riskji tal - ML/TF qed jiġu rrispettati. L - awtoritajiet kompetenti għandhom iqisu kwalunkwe informazzjoni supplimentari riċevuta mis - superviżuri fil - qasam tal -AML/CFT wara l- valutazzjoni tagħhom.

Ditti tal - investiment tal - Kategorija 3

Għall - finijiet tal - proporzjonalità, meta riskju tal - ML/TF aktar baxx jiġi ġġustifikat mit - tipi ta’ klijenti u n - natura, l - iskala u l - kumplessità tal - attivitajiet tad - ditta tal - investiment, l - awtoritajiet kompetenti għandhom tal - inqas jivvalutaw jekk il - qafas ta’ governanza ġenerali tad - ditta tal - investiment jinkludix ukoll il - ġestjoni tar - riskji tal -ML/TF.