5.7 NILL/TF riski un piesardzības apsvērumi

Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības sistēma ietver arī NILL/TF risku pārvaldību.

Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm par vadības struktūras locekļu un galveno funkciju veicēju piemērotības novērtējumu kompetentajām iestādēm no prudenciālā viedokļa jāizvērtē, vai tiek pildīti vadības struktūras pienākumi attiecībā uz NILL/TF riskiem. Kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā visa papildu informācija, kas saņemta no NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc to veiktā novērtējuma.

3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrības

Proporcionalitātes nolūkā, ja zemāks NILL/TF risks ir pamatots ar klientu veidiem un ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību veidu, mērogu un sarežģītību, kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē vismaz tas, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības sistēma ietver arī NILL/TF risku pārvaldību.

Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir stabilas, efektīvas un uzticamas informācijas sistēmas un vai to iekšējās kontroles funkciju rīcībā ir piemērotas IT sistēmas un atbalsts ar piekļuvi iekšējai un ārējai informācijai, kas vajadzīga to pienākumu izpildei.