5.7 Riesgos de BC/FT y preocupaciones prudenciales

Al analizar el marco de gobernanza interna y los controles globales, las autoridades competentes también tendrán en cuenta las evaluaciones recibidas de los supervisores de PBC/FT, y evaluarán si estas dan lugar a preocupaciones prudenciales. Este podría ser el caso, en particular, cuando los resultados apunten a deficiencias materiales en los sistemas y controles de PBC/FT de una empresa de servicios de inversión. A la inversa, cuando la evaluación de la autoridad competente señale deficiencias en los controles internos y en el marco de gobernanza de una empresa de servicios de inversión y los controles globales de dicha empresa susciten preocupaciones prudenciales relacionadas con el riesgo de BC/FT, las

46 autoridades competentes compartirán los resultados de dicha evaluación con los supervisores de PBC/FT.

Las autoridades competentes evaluarán si el marco general de gobernanza de la empresa de servicios de inversión incluye también la gestión de los riesgos de BC/FT.

De conformidad con las Directrices de la ABE sobre gobernanza interna y las Directrices conjuntas de la AEVM y de la ABE sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave, las autoridades competentes evaluarán desde una perspectiva prudencial si se están cumpliendo las responsabilidades del órgano de administración con respecto a los riesgos de BC/FT. Las autoridades competentes tendrán en cuenta toda la información complementaria que reciban de los supervisores de PBC/FT tras su evaluación.

Empresas de servicios de inversión de categoría 3

A efectos de la aplicación del principio de proporcionalidad, cuando los tipos de clientes y la naturaleza, la escala y la complejidad de las actividades de la empresa de servicios de inversión den lugar a un riesgo de BC/FT menor, las autoridades competentes evaluarán al menos si el marco general de gobernanza de la empresa de servicios de inversión incluye también la gestión de los riesgos de BC/FT.