+Linji gwida dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni bejn is - superviżuri prudenzjali, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT u l- unitajiet tal - intelligence finanzjarja skont id- Direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar
------+Status ta’ dawn il-linji gwida
---------+1. Dan id- dokument jinkludi linji gwida maħruġa skont l - Artikolu 16 tar - Regolament (UE) Nru …
---------+2. Il- linji gwida jistabbilixxu l - fehma tal - EBA dwar prattiki superviżorji xierqa fi ħdan is - …
------+Rekwiżiti ta’ rapportar
---------+3. Skont l- Artikolu 16(3) tar - Regolament (UE) Nru 1093/2010, l - awtoritajiet kompetenti jridu …
---------+4. In- notifiki se jiġu ppubblikati fuq is - sit web tal - EBA, f’konformità mal - Artikolu 16(3).
---+2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
------+Suġġett
---------+5. Dawn il- linji gwida jispeċifikaw il - mod tal - kooperazzjoni u l - iskambju tal - …
------+Kamp ta’ applikazzjoni
---------+6. L- awtoritajiet kompetenti kif definiti f’punt (36) tal - Artikolu 3(1) tad - Direttiva …
---------+7. L- awtoritajiet li jkunu fdati bid - dmir pubbliku li jissorveljaw l - entitajiet marbuta …
------+Destinatarji
---------+8. Dawn il- linji gwida huma indirizzati lill -awto ritajiet kompetenti kif definiti fil -punti …
------+Definizzjonijiet
---------+9. Sakemm ma jkunx speċifikat mod ieħor, it - termini użati u definiti fid - Direttiva 2013/36/UE …
---+3. Implimentazzjoni
------+Data ta’ applikazzjoni
---------+10. Dawn il- linji gwida japplikaw mill -1 ta’ Ġunju 2022.
---+4. Dispożizzjonijiet ġenerali
------+11. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni skont l - Artikolu 117(5) tad - Direttiva …
------+12. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jiskambjaw …
------+13. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkooperaw …
---+5. Mekkaniżmi għall - kooperazzjoni, l - iskambju ta’ informazzjoni u l - indirizzar ta’ kunfidenzjalità
------+5.1 Modalitajiet prattiċi għall - kooperazzjoni u l- iskambju ta’ informazzjoni
---------+14. Għandu jkun hemm mezzi effettivi u effiċjenti għall - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ …
---------+15. L- informazzjoni għandha tingħata bil - miktub, irrispettivament mill - format tagħha, sew jekk …
---------+16. Fejn ikun meħtieġ, bħal f’każ ta’ urġenza jew emerġenza, l - informazzjoni għandha tintalab …
---------+17. Fejn is - superviżur prudenzjali u s - superviżur fil - qasam tal -AML/CFT ikunu l- istess …
---------+18. Is- superviżuri prudenzjali għandhom iqisu l - informazzjoni bħala rilevanti għall - eżerċizzju …
---------+19. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom iqisu l - informazzjoni bħala rilevanti …
---------+20. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom iqisu l - …
---------+21. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jipprovdu l - informazzjoni rilevanti: a) lis- superviżuri …
---------+22. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jinfurmaw lil kull superviżur fil - qasam tal -AML/CFT li …
---------+23. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/ CFT għandhom jipprovdu l - informazzjoni rilevanti: a) …
---------+24. Is- superviżuri f il- qasam tal - AML/CFT għandhom jinfurmaw lil kull superviżur prudenzjali li …
---------+25. Is- superviżuri prudenzjali u tal - qasam tal - AML/CFT għandhom jagħmlu talba għall - …
---------+26. Fejn l - awtorità rikjesta ma tkunx tista’ tipprovdi l - informazzjoni jew il - kooperazzjoni …
---------+27. Fejn talba għal kooperazzjoni jew informazzjoni ma tkunx tista’ tiġi ssodisfata b’mod parzjali …
---------+28. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fejn …
---------+29. Informazzjoni meqjusa rilevanti għal awtorità oħra għandha tiġi trażmessa fuq inizjattiva …
---------+30. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jaqblu li …
---------+31. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jinnotifikaw …
---------+32. Fejn ikun hemm fis - seħħ arranġamenti eżistenti għall - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ in …
---------+33. Fej n il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni diġà jkunu qegħdin fis - seħħ …
---------+34. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jikkondividu mal - unità tal - intelligence finanzjarja …
---------+35. Fejn xieraq, is - superviżuri prudenzjali għandhom ifittxu mill - unità tal - intelligence …
---------+36. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkondividu mal - unità tal - intelligence …
---------+37. Fejn xieraq, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom ifittxu mill - unità tal - …
------+5.2 Restrizzjonijiet ta’ kunfidenzjalità u l - użi permissibbli ta’ informazzjoni
---------+38. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jiżguraw li …
---------+39. Kwalunkwe informazzjoni riċevuta wara l - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni …
---------+40. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni stabbiliti f’dawn il - linji gwida għandhom …
---+6. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni fil - kuntest tal - proċe ssi għall - awtorizzazzjoni, l - akkwisti proposti ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti, il - valutazzjonijiet tal - idoneità, u l - irtirar ta’ awtorizzazzjoni
------+6.1 Applikazzjonijiet għall - awtorizzazzjoni tal - istituzzjonijiet
---------+41. Fil- valutazzjoni ta’ applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni skont l - Artikoli 10 sa 14 …
---------+42. Is- superviżur prudenzjali għandu jikkondividu mas - superviżur fil - qasam tal -AML/CFT …
---------+43. Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn ir - riskju ta’ ML/TF assoċjat mal - azzjonisti, mal - …
---------+44. Barra minn hekk, fejn ir - riskju ta’ ML/TF assoċjat mal - fondi użati biex jissodisfaw ir - …
---------+45. Fejn superviżur prudenzjali jiddeċiedi li ma jagħtix l - awtorizzazzjoni lil istituzzjoni …
---------+46. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fuq talba tas - superviżuri prudenzjali …
---------+47. L- informazzjoni mitluba fil - kuntest ta’ applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni ta’ …
------+6.2 Valutazzjoni tal - akkwisti proposti jew żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwa lifikanti
---------+48. Fil- valutazzjoni tal - akkwist propost jew żieda fil - parteċipazzjonijiet kwalifikanti skont …
---------+49. Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn ir - riskju t al- ML/TF assoċjat mal - istituzzjoni jew …
---------+50. Meta jitlob l - informazzjoni, is - superviżur prudenzjali li jagħmel it - talba għandu …
---------+51. Fejn superviżur prudenzjali jiddeċiedi li jopponi l - akkwist propost abbażi tal - eżitu tal - …
---------+52. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fuq talba mis -su perviżuri prudenzjali …
---------+53. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom fuq inizjattiva proprja jikkondividu mas - …
---------+54. L- informazzjoni mitluba fil - kuntest ta’ akkwisti proposti jew żidiet ta’ parteċipazzjonijiet …
------+6.3 Valutazzjoni tal - idoneità ta’ membri tal - korp maniġerali u tad - detenturi ta’ funzjoni ewlenija
---------+55. Fil- valutazzjoni jew fir - rivalutazzjoni tal - idoneità tal - membri tal - korp maniġerjali u …
---------+56. Fejn superviżur prudenzjali jiddeċiedi li membru tal - korp maniġerjali jew detentur ta’ …
---------+57. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fuq talba tas - superviżur prudenzjali …
---------+58. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom fuq inizjattiva proprja jikkondividu mas - …
---------+59. L- informazzjoni mitluba fil - kuntest tal - valutazzjonijiet tal - idoneità għandha tingħata …
------+6.4 Irtirar ta’ awtorizzazzjoni tal - istituzzjonijiet
---------+60. F’każ li s - superviżur prudenzjali jiddeċiedi li jagħti bidu għal proċediment biex jirtira l - …
---------+61. Fejn is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT jidentifikaw ksur serju tal - liġijiet …
---------+62. Meta jinforma lis - superviżur prudenzjali dwar ksur serju, is - superviżur fil - qasam tal …
---------+63. Is- superviżur fil - qasam tal - AML/CFT għandu, mill - inqas, jinkludi informazzjoni …
---------+64. Wara n -notif ika ta’ ksur serju kif stabbilit fil - paragrafu 61 hawn fuq, is - superviżur fil …
---------+65. F’każ li s - superviżur prudenzjali jiddeċiedi li jirtira l - awtorizzazzjoni mogħtija lil …
---+7. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni f’superviżjoni kontinwa
------+7.1 Valutazzjoni ta’ notifiki għall - eżerċizzju tal - libertà tal - istabbiliment u l - eżerċizzju tal - libertà għall - forniment ta’ servizzi
---------+66. Is- superviżur prudenzjali ospitanti li jirċievi n - notifika dwar l - eżerċizzju tad - dritt …
---------+67. Is- superviżur prudenzjali għandu, meta mitlub mis - superviżur fil - qasam tal - AML/CFT …
---------+68. Mal-wasla tal- informazzjoni dwar l - eżerċizzju tad - dritt tal - istabbiliment jew tal - …
---------+69. F’ċirkostanzi fejn l - istituzzjoni tkun esposta għal riskju tal - ML/TF sinifikanti jew akbar …
------+7.2 Valutazzjoni ta’ fużjonijiet
---------+70. Meta superviżur prudenzjali jkun qed jivvaluta applikazzjonijiet ta’ fużjoni għall - …
---------+71. Fil- każ ta’ fużjoni permezz ta’ akkwist, is - superviżur prudenzjali li jkun responsabbli mill …
---------+72. Fil- każ ta’ fużjoni permezz ta’ formazzjoni ta’ istituzzjoni ġdida, is - superviżur …
---------+73. Meta s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT jirċievu notifika dwar fużjoni mis - superviżuri …
------+7.3 Valutazzjoni tal - arranġamenti ta’ esternalizzazzjoni
---------+74. Is- superviżur prudenzjali responsabbli mill - monitoraġġ tal - arranġamenti ta’ …
---------+75. Fejn is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT jirċievu informazzjoni dwar arranġament ta’ …
------+7.4 Superviżjoni fuq il - post u mhux fuq il - post u valutazzjonijiet tar - riskju
---------+76. Fil- kuntest ta’ superviżjoni fuq il - post u mhux fuq il - post, l - informazzjoni li s - …
---------+77. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jitolbu lis - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT …
---------+78. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jipprovdu informazzjoni li tkun rilevanti għall - …
---------+79. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jikkondividu mal - unità tal - intelligence finanzjarja …
---------+80. Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn l - istituzzjoni tkun esposta għal riskji ogħla tal - …
---------+81. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jitolbu mis - superviżuri prudenzjali …
---------+82. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jipprovdu informazzjoni li tkun rilevanti …
---------+83. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fejn xieraq, ifittxu informazzjoni mill - …
---------+84. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkondividu informazzjoni mal - unità …
---------+85. Fejn il - valutazzjoni tar - riskju prudenzjali tagħti lis - superviżur prudenzjali …
---------+86. Fejn is - superviżur fil - qasam tal - AML/CFT jivvaluta li istituzzjoni tkun potenzjalment …
---------+87. Għat - twettiq tal - valutazzjoni komuni kif meħtieġa skont l - Artikolu 97(6) tad - Direttiva …
---------+88. Il- valutazzjoni komuni għandha tkun stabbilita bil - miktub u tinkludi l - fatti u r - …
------+7.5 Attivitajiet superviżorji koord inati
---------+89. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkunsidraw …
---------+90. Fejn ikunu identifikati oqsma ta’ interess reċiproku, is - superviżuri prudenzjali u s - …
---------+91. Fejn tkun qed tiġi stabbilita attività superviżorja koordinata, is - superviżuri prudenzjali u …
---+8. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni fir - rigward ta’ miżuri u sanzjonijiet superviżorji
------+92. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal -AM L/CFT għandhom jiskambjaw …
------+93. Il- komunikazzjonijiet fir - rigward tal - miżuri jew is - sanzjonijiet superviżorji bejn is - …
 English - European Union - Financial Industry -

Linji gwida dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni bejn is - superviżuri prudenzjali, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT u l- unitajiet tal - intelligence finanzjarja skont id- Direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

Linji gwida dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni bejn is - superviżuri prudenzjali, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT u l- unitajiet tal - intelligence finanzjarja skont id- Direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Ħarsa ġenerali

,
1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar

1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar
2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet

2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
3. Implimentazzjoni

3. Implimentazzjoni
4. Dispożizzjonijiet ġenerali

4. Dispożizzjonijiet ġenerali
5. Mekkaniżmi għall - kooperazzjoni, l - iskambju ta’ informazzjoni u l - indirizzar ta’ kunfidenzjalità

5. Mekkaniżmi għall - kooperazzjoni, l - iskambju ta’ informazzjoni u l - indirizzar ta’ kunfidenzjalità
6. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni fil - kuntest tal - proċe ssi għall - awtorizzazzjoni, l - akkwisti proposti ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti, il - valutazzjonijiet tal - idoneità, u l - irtirar ta’ awtorizzazzjoni

6. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni fil - kuntest tal - proċe ssi għall - awtorizzazzjoni, l - akkwisti proposti ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti, il - valutazzjonijiet tal - idoneità, u l - irtirar ta’ awtorizzazzjoni
7. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni f’superviżjoni kontinwa

7. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni f’superviżjoni kontinwa
8. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni fir - rigward ta’ miżuri u sanzjonijiet superviżorji

Superviżuri prudenzjali u superviżuri fil - qasam tal -AML/CFT

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards

Kwistjonijiet marbuta

Links
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/