6.2 Valutazzjoni tal - akkwisti proposti jew żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwa lifikanti

Fil- valutazzjoni tal - akkwist propost jew żieda fil - parteċipazzjonijiet kwalifikanti skont l - Artikoli 22 u 23 tad- Direttiva 2013/36/UE, is - superviżuri prudenzjali għandhom, fejn jitqies neċessarju, jikkooperaw u jiskambjaw informazzjoni mas - superviżuri rilevanti fil - qasam tal - AML/CFT għall -fini tal- valutazzjoni tagħhom b’mod partikolari fir - rigward tal - valutazzjoni tal - motivazzjonijiet raġonevoli ta’ suspett ta’ ML/TF b’rabta mal - akkwirent propost jew riskji ta’ ML/TF barra mill - akkwist propost jew żieda ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti⁹ . Is- superviżuri prudenzjali għandhom, fejn jitqies neċessarju, jitolbu informazzjoni mis - superviżur rilevanti fil - qasam tal - AML/CFT għall -fini tal- valutazzjoni tal - kriterju tal -AML/CFT stabbilit fl-Artikolu 23(1)(e) tad - Direttiva 2013/36/UE f’konformità mal - paragrafu 14 tal-Linji Gwida Konġunti dwar il - valutazzjoni prudenzjali ta’ akkwisti u żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti.¹⁰

⁹ F’konformità mal - Linji Gwida Konġunti tal -ESMA u tal- EBA dwar il - valutazzjoni tal - idoneità tal - membri tal - korp maniġerjali u d - detenturi tal - funzjoni ewlenija skont id - Direttiva 2013/36/UE u d - Direttiva 2014/65/UE (EBA/GL/2021/06) u mal - Linji Gwida Konġunti dwar il - valutazzjoni prudenzjali ta’ akkwisti u żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti fis - settur bankarju, tat -titoli u tal- assigurazzjonijiet (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Linji Gwida Konġunti dwar il - valutazzjoni prudenzjali ta’ akkwisti u żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti fis - settur bankarju, tat -titoli u tal- assigurazzjonijiet (JC/GL/2016/01).

Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn ir - riskju t al- ML/TF assoċjat mal - istituzzjoni jew mal - applikant ikun akbar, is - superviżur prudenzjali għandu wkoll, fejn xieraq, ifittex informazzjoni mill - unitajiet tal - intelligence finanzjarja sabiex jinfurmaw il - valutazzjoni tagħhom ta’ applikazzjoni ta’ akkwist propost jew żieda ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti. Dan huwa partikolarment rilevanti f’każijiet fejn ikun hemm motivazzjonijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li jkun sar jew qed isir jew hemm attentat ta’ ħasil tal - flus jew finanzjament tat - terroriżmu jew ikun hemm riskju akbar ta’ dan b’rabta mal - istituzzjoni jew mal -applikant u b’mod partikolari f’sitwazzjonijiet fejn l - informazzjoni disponibbli tqajjem suspett dwar il - leġittimità tal - oriġini tal -fondi.

Meta jitlob l - informazzjoni, is - superviżur prudenzjali li jagħmel it - talba għandu jipprovdi l - informazzjoni rilevanti kollha pprovduta jew relatata man -notifika skont l- Artikolu 22(1) tad - Direttiva 2013/36/UE. Fit- talba, persuni ġuridiċi jew fiżiċi għandhom ikunu identifikati b’mod ċar biex ikun żgurat li tingħata d - data għall - persuna korretta.

Fejn superviżur prudenzjali jiddeċiedi li jopponi l - akkwist propost abbażi tal - eżitu tal - valutazzjoni tal - kriterju tal -AML/CFT stabbilit fl- Artikolu 23(1)(e) tad - Direttiva 2013/36/UE, is - superviżur prudenzjali għandu jikkondivid d - deċiżjoni rilevanti jew partijiet mid - deċiżjoni mas - superviżur rilevanti fil - qasam tal - ML/TF u mal - unità tal - intelligence finanzjarja.

Superviżuri fil - qasam tal -AML/CFT

Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fuq talba mis -su perviżuri prudenzjali, jikkooperaw u jipprovdu l - valutazzjoni tagħhom tal - applikant minn perspettiva tal -AML/CFT sabiex jivvalutaw l - akkwist propost jew iż - żieda ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti. Fejn xieraq, is- superviżur fil - qasam tal - AML/CFT għandu jfittex ukoll informazzjoni mill - unità tal - intelligence finanzjarja bħala parti mill - valutazzjoni tiegħu, sakemm tali informazzjoni ma tkunx diġà disponibbli għas - superviżur prudenzjali jew tkun ġiet mitluba mill - unità tal - intelligence finanzjarja mis - superviżur prudenzjali.

Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom fuq inizjattiva proprja jikkondividu mas - superviżuri prudenzjali informazzjoni li titqies rilevanti għall - valutazzjoni ta’ akkwisti proposti jew żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti fejn ikunu konxji dwar fatti ġodda relatati mal - ML/TF tal- istituzzjonijiet, tal - azzjonisti tagħhom jew tal - membri tal - korp maniġerjali tagħhom u d- detenturi ta’ funzjoni ewlenija.

L- informazzjoni mitluba fil - kuntest ta’ akkwisti proposti jew żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti għandha tingħata mingħajr dewmien żejjed fid -dawl tal- perjodu ta’ żmien legali qasir għall - valutazzjoni ta’ tali applikazzjoni mis - superviżur prudenzjali.