+Ghid privind autorizarea sucursalelor din țări terțe în conformitate cu articolul 48c alineatul (8) din Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)
---+1. Obligații de conformitate și de raportare
------+Statutul prezentului ghid
------+Cerințe de raportare
---+Obiect, domeniu de aplicare și definiții
------+Obiect
------+Domeniu de aplicare
------+Destinatari
------+Definiții
---+5. Implementare
------+Data aplicării
---+Partea I: Lista informațiilor necesare pentru autorizarea sucursalelor din țări terțe în temeiul CRD
------+1. Informații despre identitatea întreprinderii principale solicitante și a grupului acesteia
---------+1. Cererea de autorizare pentru înființarea unei sucursale dintr - o țară terță trebuie să includă …
---------+2. Cererea de autorizare trebuie să conțină următoarele informații privind întreprinderea …
---------+3. Cererea trebuie să precizeze dacă, pe baza criteriilor prevăzute la articolul 48a alineatele (1) …
------+2. Programul de activitate al sucursalei dintr - o țară terță: planul de afaceri
---------+4. Cererea trebuie să conțină un plan de afaceri pentru perioada de trei ani care urmează după …
------+3. Programul de activitate: cadrul de administrare a activității și administrarea riscurilor sucursalei dintr - o țară terță
---------+5. În legătură cu cadrul de administrare a activității și controalele interne ale sucursalei dintr …
------+4. Programul de activitate: informații privind cerințele în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului (CSB/CFT)
---------+6. Pentru a stabili dacă există motive întemeiate de a suspecta că sucursala dintr - o țară terță …
------+5. Capitalul de dotare
---------+7. Cererea trebuie să conțină informații despre cerința privind capitalul de dotare, inclusiv …
------+6. Cerințe de lichiditate
---------+8. Cererea trebuie să cuprindă următoarele informații referitoare la cerințele de lichiditate: a) …
------+7. Programul de activitate: informații despre modalitățile de contabilizare
---------+9. În legătură cu cerințele de contabilizare ale sucursalei dintr - o țară terță, informațiile care …
------+8. Exceptarea de la obligația de transmitere a informațiilor
---------+10. Atunci când întreprinderea principală solicitantă a depus o cerere de autorizare pentru …
---------+11. Informațiile obținute de la alte autorități competente nu trebuie să afecteze competența …
---+Partea II: Metodologia de evaluare
------+1. Principii generale
---------+12. Autoritățile competente trebuie să examineze informațiile și documentele depuse odată cu …
---------+13. Autoritățile competente trebuie să examineze cererea și pentru a evalua clasificarea indicată a …
---------+14. Autorizația poate fi acordată numai în cazul în care autoritatea competentă, după ce a examinat …
------+2. Examinarea informațiilor și a documentelor privind întreprinderea principală solicitantă și grupul său
---------+15. Autoritățile competente trebuie să examineze informațiile și documentele referitoare la …
---------+16. În acest scop, autoritățile competente trebuie să ia măsurile necesare pentru a înțelege pe …
---------+17. Autoritățile competente trebuie să poată accesa toate informațiile necesare privind …
---------+18. Autoritățile competente trebuie să se asigure că nu există niciun impediment juridic care să …
------+3. Evaluarea programului de activitate
---------+19. Autoritățile competente trebuie să efectueze o analiză calitativă a planului de afaceri, pentru …
---------+20. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă activitățile avute în vedere se adresează …
---------+21. Autoritățile competente trebuie să identifice liniile de activitate secundare și principale …
---------+22. În ceea ce privește principalii factori externi și mediul de afaceri, autoritățile competente …
---------+23. În ceea ce privește principalii factori interni, autoritățile competente trebuie să înțeleagă …
---------+24. Autoritățile competente trebuie să revizuiască previziunile financiare pentru a evalua dacă …
---------+25. Autoritatea competentă trebuie să analizeze și dacă există un plan clar de implementare și …
---------+26. Pentru a evalua previziunile financiare, autoritățile competente trebuie, cel puțin: a) să …
---------+27. Evaluarea planului de afaceri de către autoritatea competentă nu trebuie să se pronunțe asupra …
---------+4. Evaluarea cadrului de administrare a activității și a cadrului de administrare a riscurilor al sucursalei dintr - o țară terță
------------+28. Autoritățile competente trebuie să evalueze cadrul de administrare a activității al …
------------+29. Autoritățile competente trebuie să evalueze adecvarea a cel puțin două persoane care conduc …
------------+30. În cadrul revizuirii cadrului de administrare a activității, având în vedere în special cadrul …
------------+31. Autoritățile competente trebuie să se asigure că practicile de contabilizare back -to- back sau …
------------+32. Autoritățile competente trebuie să evalueze, după caz, acordurile încheiate de solicitant cu …
---------+5. Evaluarea cerințelor în materie de CSB/CFT aplicabile sucursalei dintr -o țară terță
------------+33. Când evaluează dacă există motive rezonabile de a suspecta că sucursala dintr - o țară terță ar …
------------+34. Autoritățile competente trebuie să consulte autoritatea competentă în materie de CSB/CFT, în …
------------+35. Când evaluează politicile și procedurile menționate anterior legate de CSB/CFT, autoritățile …
---------+6. Evaluarea cerinței privind capitalul minim de dotare
------------+36. Autoritățile competente trebuie să se asigure că sucursala dintr - o țară terță avută în vedere …
------------+37. Autoritățile competente trebuie să se asigure de eligibilitatea instrumentelor care alcătuiesc …
------------+38. În acest scop, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să examineze proiectul …
------------+39. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă originea instrumentelor este legitimă și dacă …
------------+40. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă întreprinderea principală solicitantă a depus …
---------+7. Evaluarea cerinței privind lichiditățile
------------+41. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o imagine clară asupra nevoilor de finanțare …
------------+42. Examinarea trebuie să se concentreze și asupra structurii datoriilor, având în vedere …
------------+43. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă acordurile de finanțare intragrup …
------------+44. Autoritățile competente trebuie să obțină o imagine clară asupra profilului de lichiditate și …
------------+45. Atunci când, pe baza examinării cererii de către autoritățile competente în raport cu …
------------+46. În ceea ce privește structura datoriilor, autoritățile competente trebuie să evalueze …
------------+47. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă activele necesare pentru a îndeplini cerințele …
------------+48. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă activele lichide sunt sau vor fi depuse la o …
------------+49. Sub rezerva rezultatului evaluării privind îndeplinirea de către sucursala dintr - o țară terță …
------------+50. În conformitate cu principiul proporționalității, autoritățile competente trebuie să evalueze …
------------+51. Pentru a evalua pregătirea generală pentru a face față crizei de lichiditate, autoritatea …
---------+8. Evaluarea modalităților de contabilizare ale sucursalei dintr - o țară terță
------------+52. Autoritățile competente trebuie să se asigure că sucursala dintr - o țară terță a instituit …
------------+53. Autoritățile competente trebuie să evalueze caracterul adecvat și complet al politicilor …
------------+54. Autoritățile competente trebuie să se asigure că o astfel de politică prezintă strategiile de …
------------+55. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă modalitățile de contabilizare prevăzute în …
------------+56. În legătură cu acordurile back -to- back, autoritățile competente trebuie să verifice dacă …
------------+57. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă politica a fost aprobată de organul de …
---+Partea III Elemente procedurale
------+1. Proces
---------+58. La primirea unei cereri de autorizare pentru înființarea unei sucursale dintr - o țară terță …
---------+59. Autoritățile competente trebuie să se asigure că notificarea conține toate informațiile și …
---------+60. La evaluarea unei cereri ca fiind completă, după primirea ultimelor informații sau a ultimului …
---------+61. În cazul în care apar modificări ale informațiilor transmise odată cu cererea, întreprinderea …
---------+62. Autoritatea competentă trebuie să informeze întreprinderea principală solicitantă cu privire la …
---------+63. Autoritățile competente trebuie să finalizeze evaluarea în termen de 6 luni de la începerea …
---------+64. Autoritățile competente trebuie să se consulte și să facă schimb de informații cu autoritatea …
---------+65. Când declarația de non - opoziție a autorității (autorităților) competente din țara terță …
---------+66. Consultarea dintre autoritățile competente și autoritatea competentă în materie de CSB/CFT din …
---------+67. Având în vedere complexitatea cererii, determinată de diferitele legislații aplicabile …
---------+sucursale dintr - o țară terță în [ denumirea statului membru ]
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid privind autorizarea sucursalelor din țări terțe în conformitate cu articolul 48c alineatul (8) din Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)

Ghid privind autorizarea sucursalelor din țări terțe în conformitate cu articolul 48c alineatul (8) din Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Prezentare generală

,
1. Obligații de conformitate și de raportare

1. Obligații de conformitate și de raportare
Obiect, domeniu de aplicare și definiții

Obiect, domeniu de aplicare și definiții
5. Implementare

5. Implementare
Partea I: Lista informațiilor necesare pentru autorizarea sucursalelor din țări terțe în temeiul CRD

Partea I: Lista informațiilor necesare pentru autorizarea sucursalelor din țări terțe în temeiul CRD
Partea II: Metodologia de evaluare

Partea II: Metodologia de evaluare
Partea III Elemente procedurale

Partea III Elemente procedurale

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.