6. Pentru a stabili dacă există motive întemeiate de a suspecta că sucursala dintr - o țară terță …

Pentru a stabili dacă există motive întemeiate de a suspecta că sucursala dintr - o țară terță ar fi utilizată pentru a comite sau a facilita comiterea de activități de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, cererea trebuie să includă următoarele elemente:

• a) identitatea persoanei responsabile de conformitatea sucursalei dintr - o țară terță cu cerințele în materie de CSB/CFT în statul membru în care solicită autorizarea;
• b) evaluarea riscurilor de spălare a banilor și finanțare a terorismului (SB/FT) la nivelul întregii activități a sucursalei dintr - o țară terță, ținând seama de factorii de risc inerenți legați de natura și caracteristicile portofoliilor sale de clienți țintă, de produsele și serviciile oferite, precum și de lanțurile de distribuție utilizate;
• c) descrierea cadrului de administrare și a resurselor sucursalei dintr - o țară terță dedicate funcției sale de conformitate în materie de CSB/CFT, precum și evaluarea de către solicitant a caracterului adecvat al acestui cadru de administrare și al acestor resurse, având în vedere riscurile inerente de SB/FT la care va fi expusă sucursala dintr - o țară terță;
• d) descrierea sistemelor și controalelor interne asociate prevăzute pentru CSB/CFT și a modului în care acestea răspund riscurilor de SB/FT identificate în evaluarea riscurilor de SB/FT, menționată anterior;

7 Regulamentul (UE) 2022/2554 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 decembrie 2022 privind reziliența operațională digitală a sectorului financiar și de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 909/2014 și (UE) 2016/1011 (JO L 333, 27.12.2022, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj). 10

• e) descrierea originii resurselor care constituie capitalul de dotare, precum și a canalului utilizat pentru transferul instrumentelor care vor face parte din capitalul de dotare.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.