+Retningslinjer for meddelelse af tilladelse til tredjelandsfilialer i overensstemmelse med artikel 48c, stk. 8, i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Efterlevelse og indberetningspligt
------+Retningslinjernes status
------+Indberetningskrav
---+Emne, anvendelsesområde og definitioner
------+Genstand
------+Anvendelsesområde
------+Adressater
------+Definitioner
---+5. Gennemførelse
------+Anvendelsesdato
---+Del I: Liste over oplysninger, der skal fremlægges med henblik på meddelelse af tilladelse til tredjelandsfilialer i henhold til CRD
------+1. Oplysninger om identiteten på den ansøgende hovedvirksomhed og dens koncern
---------+1. Ansøgningen om meddelelse af tilladelse til at oprette en TCB bør indeholde følgende oplysninger …
---------+2. Ansøgningen om tilladelse skal indeholde følgende oplysninger om hovedvirksomheden og dens …
---------+3. I ansøgningen skal det angives, om den påtænkte TCB – på baggrund af kriterierne i artikel 48a …
------+2. TCB'ens driftsprogram: forretningsplan
---------+4. Ansøgningen bør indeholde en forretningsplan for de tre år, der følger efter TCB'ens adgang til …
------+3. Driftsprogram: intern ledelse og risikostyring i TCB'en
---------+5. For så vidt angår TCB'ens interne ledelse og interne kontroller bør ansøgningen indeholde …
------+4. Driftsprogram: oplysninger om AML/CFT-krav
---------+6. For at kunne afgøre, om der foreligger rimelig grund til at formode, at TCB'en vil blive anvendt …
------+5. Indskudskapital
---------+7. Ansøgningen bør indeholde oplysninger om kravet om indskudskapital, herunder følgende: a) …
------+6. Likviditetskrav
---------+8. Ansøgningen skal indeholde følgende oplysninger vedrørende likviditetskravene: a) …
------+7. Driftsplan: oplysninger om bogføringsordninger
---------+9. Med hensyn til registreringskravene for TCB'en bør de oplysninger, der skal gives i forbindelse …
------+8. Undtagelse fra kravet om indsendelse af oplysninger
---------+10. Hvis den ansøgende hovedvirksomhed har indgivet en ansøgning om meddelelse af tilladelse til at …
---------+11. De oplysninger, der indhentes fra andre kompetente myndigheder, bør ikke berøre den kompetente …
---+Del II: Vurderingsmetode
------+1. Generelle principper
---------+12. De kompetente myndigheder bør gennemgå de oplysninger og dokumenter, der indsendes sammen med …
---------+13. De kompetente myndigheder bør ligeledes gennemgå ansøgningen for at vurdere den angivne …
---------+14. Tilladelsen kan kun gives, hvis den kompetente myndighed, efter at have gennemgået og vurderet …
------+2. Gennemgang af oplysninger og dokumenter om den ansøgende hovedvirksomhed og dens koncern
---------+15. De kompetente myndigheder bør gennemgå de oplysninger og dokumenter, der vedrører den ansøgende …
---------+16. Med henblik herpå bør de kompetente myndigheder træffe de nødvendige foranstaltninger for at …
---------+17. De kompetente myndigheder bør have adgang til alle nødvendige oplysninger om ansøgeren, det …
---------+18. De kompetente myndigheder bør på baggrund af den juridiske udtalelse, der er fremlagt som led i …
------+3. Vurdering af driftsprogrammet
---------+19. De kompetente myndigheder bør foretage en kvalitativ gennemgang af forretningsplanen for at få …
---------+20. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at de påtænkte aktiviteter udelukkende er rettet mod …
---------+21. De kompetente myndigheder bør identificere kerne- og ikke-kerneforretningsområder, typerne af …
---------+22. Med hensyn til vigtige eksterne faktorer og forretningsmiljøet bør de kompetente myndigheder …
---------+23. Med hensyn til de vigtigste interne faktorer bør de kompetente myndigheder forstå drivkræfterne …
---------+24. De kompetente myndigheder bør gennemgå de finansielle prognoser for at vurdere, om de stemmer …
---------+25. Den kompetente myndighed bør desuden undersøge, om der foreligger en klar plan for …
---------+26. For at vurdere de finansielle prognoser bør de kompetente myndigheder som minimum: a) foretage …
---------+27. Den kompetente myndigheds vurdering af forretningsplanen bør ikke omfatte grundlaget for de …
---------+4. Vurdering af TCB'ens interne ledelse og risikostyringsrammer
------------+28. De kompetente myndigheder bør vurdere ansøgerens interne ledelsesordninger på grundlag af de …
------------+29. De kompetente myndigheder bør vurdere egnetheden af mindst to af de personer, der varetager den …
------------+30. Som led i gennemgangen af de interne ledelsesordninger, og under særlig hensyntagen til …
------------+31. De kompetente myndigheder bør være opmærksomme på, at praksis med back-to-back-transaktioner …
------------+32. De kompetente myndigheder bør, hvor det er relevant, vurdere ansøgerens tredjepartsordninger …
---------+5. Vurdering af de AML/CFT-krav, der er gældende for TCB'en
------------+33. Når de kompetente myndigheder skal vurdere, om der foreligger rimelig grund til at formode, at …
------------+34. De kompetente myndigheder bør rådføre sig med den kompetente myndighed for bekæmpelse af …
------------+35. Ved vurderingen af ovennævnte AML/CFT-relaterede politikker og procedurer bør de kompetente …
---------+6. Vurdering af kravet til minimumsindskudskapital
------------+36. De kompetente myndigheder bør sikre, at de påtænkte TCB'er på tidspunktet for meddelelse af …
------------+37. De kompetente myndigheder bør sikre sig, at de instrumenter, der udgør indskudskapitalen …
------------+38. Med henblik herpå bør de kompetente myndigheder også gennemgå udkastet til kontrakt(er) om …
------------+39. De kompetente myndigheder bør vurdere, om instrumenternes oprindelse er lovlig, og om der er …
------------+40. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at den ansøgende hovedvirksomhed har deponeret de …
---------+7. Vurdering af likviditetskravet
------------+41. De kompetente myndigheder bør danne sig et klart overblik over finansieringsbehovet i …
------------+42. Gennemgangen bør også fokusere på passivstrukturen under hensyntagen til de forskellige …
------------+43. De kompetente myndigheder bør vurdere, om de planlagte koncerninterne finansieringsordninger på …
------------+44. De kompetente myndigheder bør inden for en 3-årig tidshorisont for forretningsplanen danne sig …
------------+45. Hvis den påtænkte TCB – på baggrund af de kompetente myndigheders gennemgang af ansøgningen i …
------------+46. Med hensyn til passivstrukturen bør de kompetente myndigheder vurdere de forskellige …
------------+47. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at de aktiver, der skal opfylde likviditetskravene …
------------+48. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at de likvide midler er eller vil blive deponeret i …
------------+49. Med forbehold af resultatet af vurderingen af, om den påtænkte TCB vil opfylde de betingelser …
------------+50. I overensstemmelse med proportionalitetsprincippet bør de kompetente myndigheder vurdere den …
------------+51. For at vurdere paratheden til at modstå likviditetsstress overordnet set bør den kompetente …
---------+8. Vurdering af TCB'ens registreringsordninger
------------+52. De kompetente myndigheder bør sikre sig, at TCB'en har indført passende processer til at føre …
------------+53. De kompetente myndigheder bør vurdere, om de politikker, processer og procedurer, der er …
------------+54. De kompetente myndigheder bør sikre sig, at en sådan politik beskriver bogførings- og …
------------+55. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at de registreringsordninger, der er fastsat i …
------------+56. I forbindelse med back-to-back-ordninger bør de kompetente myndigheder kontrollere, at …
------------+57. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at politikken er blevet godkendt af ledelsesorganet …
---+Del III: Proceduremæssige elementer
------+1. Proces
---------+58. Når de kompetente myndigheder modtager en ansøgning om tilladelse til at oprette en TCB, skal …
---------+59. De kompetente myndigheder bør sikre sig, at meddelelsen er fuldstændig og indeholder alle de …
---------+60. Når en ansøgning vurderes som fuldstændig efter modtagelsen af de sidste oplysninger eller …
---------+61. I tilfælde af ændringer i de oplysninger, der indsendes sammen med ansøgningen, bør den …
---------+62. Den kompetente myndighed bør underrette den ansøgende hovedvirksomhed om de relevante milepæle …
---------+63. De kompetente myndigheder bør afslutte vurderingen inden for seks måneder fra starten af …
---------+64. De kompetente myndigheder bør rådføre sig med og udveksle oplysninger med den eller de …
---------+65. Hvis den ansøgende hovedvirksomhed ikke har vedlagt en erklæring om ikke-indsigelse afgivet af …
---------+66. Høringen mellem de kompetente myndigheder og den kompetente AML/CFT-myndighed i den …
---------+67. Da ansøgningsprocessen er kompleks på grund af forskellige gældende love, opfordres de …
---------+tredjelandsfilial i [medlemsstatens navn]
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Retningslinjer for meddelelse af tilladelse til tredjelandsfilialer i overensstemmelse med artikel 48c, stk. 8, i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
Retningslinjer for meddelelse af tilladelse til tredjelandsfilialer i overensstemmelse med artikel 48c, stk. 8, i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|