+S mjernica o izdavanju odobrenja za rad podružnicama iz trećih zemalja u skladu s člankom 48.c stavkom 8. Direktive 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Obveze usklađivanja i izvješćivanja
------+Status ovih smjernica
------+Zahtjevi izvješćivanja
---+Predmet, područje primjene i definicije
------+Predmet
------+Područje primjene
------+Adresati
------+Definicije
---+5. Provedba
------+Datum početka primjene
---+Dio I.: Popis informacija za izdavanje odobrenja za rad podružnicama iz trećih zemalja u skladu s Direktivom o kapitalnim zahtjevima (CRD)
------+1. Informacije o identitetu glavnog društva koje podnosi zahtjev i grupe kojoj pripada
---------+1. Zahtjev za izdavanje odobrenja za osnivanje podružnice iz treće zemlje (TCB) treba sadržavati …
---------+2. Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad treba sadržavati sljedeće informacije o glavnom društvu i …
---------+3. U zahtjevu treba navesti i to hoće li, na temelju kriterija utvrđenih u članku 48.a stavcima 1. …
------+2. Program rada TCB -a : poslovni plan
---------+4. Zahtjev treba sadržavati poslovni plan za tri godine nakon što TCB pristupi tržištu po dobivanju …
------+3. Program rada: sustav upravljanj a i upravljanje rizicima TCB -a
---------+5. Kad je riječ o sustavu upravljanj a i unutarnjim kontrolama TCB - a, zahtjev treba sadržavati …
------+4. Program rada: informacije o zahtjevima za sprečavanje pranja novca i financiranja terorizma
---------+6. Kako bi se utvrdilo postoje li opravdani razlozi za sumnju da bi se TCB iskorištavao za …
------+5. Dotacijski kapital
---------+7. Zahtjev treba sadržavati informacije o zahtjevu za dotacijski kapital, uključujući sljedeće: a) …
------+6. Zahtjevi za likvidnost
---------+8. Zahtjev treba sadržavati sljedeće informacije u vezi sa zahtjevima za likvidnost: a) projekciju …
------+7. Program rada: informacije o aranžmanima za vođenje poslovnih knjiga
---------+9. U vezi sa zahtjevima za vođenje poslovnih knjiga TCB - a, informacije koje treba dostaviti za …
------+8. Izuzeće od dostavljanja informacija
---------+10. Ako je glavno društvo nadležnom tijelu države članice podnijelo zahtjev za izdavanje odobrenja …
---------+11. Informacije dobivene od drugih nadležnih tijela ne bi smjele utjecati na ovlast nadležnog …
---+Dio II.: Metodologija procjene
------+1. Opća načela
---------+12. Nadležna tijela trebaju provjeriti informacije i dokumente priložene uz zahtjev u skladu s …
---------+13. Nadležna tijela trebaju provjeriti i zahtjev kako bi procijenila navedeno razvrstavanje TCB - …
---------+14. Odobrenje se može izdati samo ako nadležno tijelo, nakon što je provjerilo i procijenilo sve …
------+2. Provjera informacija i dokumenata o glavnom društvu koje podnosi zahtjev i njegovoj grupi
---------+15. Nadležna tijela trebaju preispitati informacije i dokumente koji se odnose na glavno društvo …
---------+16. U tu svrhu, nadležna tijela trebaju poduzeti potrebne korake kako bi u potpunosti razumjela …
---------+17. Nadležna tijela trebaju imati pristup svim potrebnim informacijama o društvu koje podnosi …
---------+18. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti, na temelju pravnog mišljenja priloženog uz zahtjev, da ne …
------+3. Procjena programa rada
---------+19. Nadležna tijela trebaju provesti kvalitativnu provjeru poslovnog plana kako bi dobila pregled …
---------+20. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da su predviđene djelatnosti usmjerene samo na klijente u …
---------+21. Nadležna tijela trebaju utvrditi sporedne i temeljne linije poslovanja, tipologiju ciljnih …
---------+22. Što se tiče ključnih vanjskih čimbenika i poslovnog okruženja, nadležna tijela trebaju steći …
---------+23. U pogledu ključnih unutarnjih čimbenika, nadležna tijela trebaju razumjeti pokretače uspjeha i …
---------+24. Nadležna tijela trebaju provjeriti financijske projekcije kako bi procijenila podudaraju li se …
---------+25. Nadležno tijelo također treba provjeriti postoji li jasan plan za provedbu i izvršenje …
---------+26. Kako bi procijenila financijske projekcije, nadležna tijela trebaju u najmanju ruku: a) …
---------+27. Nadležna tijela u svojoj procjeni poslovnog plana ne trebaju ulaziti u utemeljenost odluka …
---------+4. Procjena okvira sustava upravljanja i upravljanja rizicima TCB -a
------------+28. Nadležna tijela trebaju procijeniti sustave upravljanja podnositelja zahtjeva na temelju …
------------+29. Nadležna tijela trebaju procijeniti primjerenost najmanje dviju osoba koje stvarno upravljaju …
------------+30. U okviru pregleda sustava upravljanja, te uzimajući posebno u obzir okvir upravljanja rizicima …
------------+31. Nadležna tijela trebaju obratiti pozornost na to da se prakse neposrednog ugovaranja …
------------+32. Nadležna tijela trebaju, ako je to relevantno, procijeniti aranžmane koje podnositelj zahtjeva …
---------+5. Procjena zahtjeva u pogledu sprečavanja pranja novca i financiranja terorizma koji se primjenjuju na TCB
------------+33. Pri donošenju procjene o tome postoje li opravdani razlozi za sumnju da bi se TCB iskorištavao …
------------+34. Nadležna tijela trebaju se savjetovati s nadležnim tijelom za sprečavanje pranja novca i …
------------+35. Pri procjeni prethodno navedenih politika i postupaka povezanih sa sprečavanjem pranja novca i …
---------+6. Procjena zahtjeva za minimalni dotacijski kapital
------------+36. Nadležna tijela trebaju osigurati da predviđeni TCB u trenutku izdavanja odobrenja za rad …
------------+37. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti u prihvatljivost instrumenata koji čine dotacijski kapital …
------------+38. U tu svrhu nadležna tijela također trebaju pregledati nacrt(e) ugovora o polaganju prihvatljive …
------------+39. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da je podrijetlo instrumenata zakonito i da su …
------------+40. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da je glavno društvo koje podnosi zahtjev na založni račun …
---------+7. Procjena zahtjeva za likvidnost
------------+41. Nadležna tijela trebaju steći jasan uvid u potrebe financiranj a poslovanja TCB - a i …
------------+42. Pregled se također treba usredotočiti na strukturu obveza, uzimajući u obzir različite izvore …
------------+43. Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li planirani prekogranični unutargrupni aranžmani …
------------+44. Nadležna tijela trebaju steći jasan uvid u profil likvidnosti i strukturu obveza te procijeniti …
------------+45. Ako je, na temelju pregleda zahtjeva koji su provela nadležna tijela u odnosu na elemente …
------------+46. U pogledu strukture obveza, nadležna tijela trebaju izvršiti procjenu različitih izvora …
------------+47. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da su sredstva kojima se ispunjavaju zahtjevi za likvidnost …
------------+48. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da likvidna imovina jest ili će biti položena kod kreditne …
------------+49. Ovisno o ishodu procjene o tome ispunjava li predviđeni TCB uvjete iz članka 48.b stavka 1. CRD …
------------+50. U skladu s načelom proporcionalnosti, nadležna tijela trebaju procijeniti sposobnost i …
------------+51. Kako bi procijenilo ukupnu pripravnost za izdržavanje likvidnosnog stresa, nadležno tijelo …
---------+8. Procjena aranžmana za vođenje poslovnih knjiga TCB -a
------------+52. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da je TCB uspostavio odgovarajuće procese za vođenje …
------------+53. Nadležna tijela trebaju procijeniti primjerenost i potpunost politika, procesa i postupaka …
------------+54. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da se tom politikom ukratko opisuju strategije vođenja …
------------+55. Nadležna tijela trebaju provjeriti jesu li aranžmani za vođenje poslovnih knjiga navedeni u …
------------+56. Kad je riječ o mehanizmima uzajamne zaštite, nadležna tijela trebaju se uvjeriti da politikom …
------------+57. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li politiku odobrilo upravljačko tijelo glavnog društva …
---+Dio III. Postupovni elementi
------+1. Postupak
---------+58. Po primitku zahtjeva za izdavanje odobrenja za osnivanje TCB - a nadležna tijela trebaju …
---------+59. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da je obavijest potpuna i da sadrži sve informacije i …
---------+60. Nakon što je zahtjev ocijenjen potpunim, odnosno po primitku posljednje informacije ili …
---------+61. U slučaju promjena informacija dostavljenih uz zahtjev, glavno društvo koje podnosi zahtjev …
---------+62. Nadležno tijelo treba obavijestiti glavno društvo koje podnosi zahtjev o relevantnim ključnim …
---------+63. Nadležna tijela trebaju dovršiti procjenu u roku od šest mjeseci od početka razdoblja procjene …
---------+64. Nadležna tijela trebaju se savjetovati i razmjenjivati informacije s nadležnim tijelom ili …
---------+65. Ako glavno društvo koje podnosi zahtjev, iz opravdanih razloga, uz svoj zahtjev ne dostavi …
---------+66. Savjetovanje između nadležnih tijela i nadležnog tijela za sprečavanje pranja novca i …
---------+67. S obzirom na složenost zahtjeva zbog različitih primjenjivih zakona, glavna društva koja …
---------+zemlje u [ ime države članice ]
 English - European Union - Financial Industry -

S mjernica o izdavanju odobrenja za rad podružnicama iz trećih zemalja u skladu s člankom 48.c stavkom 8. Direktive 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

S mjernica o izdavanju odobrenja za rad podružnicama iz trećih zemalja u skladu s člankom 48.c stavkom 8. Direktive 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Pregled

,
1. Obveze usklađivanja i izvješćivanja

1. Obveze usklađivanja i izvješćivanja
Predmet, područje primjene i definicije

Predmet, područje primjene i definicije
5. Provedba

5. Provedba
Dio I.: Popis informacija za izdavanje odobrenja za rad podružnicama iz trećih zemalja u skladu s Direktivom o kapitalnim zahtjevima (CRD)

Dio I.: Popis informacija za izdavanje odobrenja za rad podružnicama iz trećih zemalja u skladu s Direktivom o kapitalnim zahtjevima (CRD)
Dio II.: Metodologija procjene

Dio II.: Metodologija procjene
Dio III. Postupovni elementi

Dio III. Postupovni elementi

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.