34. Autoritățile competente trebuie să consulte autoritatea competentă în materie de CSB/CFT, în …

Autoritățile competente trebuie să consulte autoritatea competentă în materie de CSB/CFT, în conformitate cu articolul 48c alineatul (5) din CRD, și să evalueze ulterior nivelul impactului prudențial preconizat al următoarelor elemente:

• a) cunoștințele și competențele persoanei responsabile de conformitatea sucursalei dintr -o țară terță cu cerințele în materie de CSB/CFT în statul membru în care a fost depusă cererea de autorizare. Această evaluare trebuie să vizeze cunoașterea adecvată de către persoana respectivă a actelor cu putere de lege și reglementărilor locale în materie de CSB/CFT din statele membre în care va fi înființată sucursala dintr - o țară terță;
• b) dacă evaluarea riscului de SB/FT avută în vedere de sucursala dintr - o țară terță este plauzibilă, ținând seama de mărimea sucursalei dintr - o țară terță, modelul său de afaceri și clienții - țintă, și dacă aceasta identifică în mod adecvat factorii de risc inerenți legați de clienții - țintă, de produsele și serviciile oferite, precum și de lanțurile de distribuție utilizate;
• c) dacă măsurile și resursele alocate funcției de conformitate în materie de CSB/CFT din cadrul sucursalei dintr- o țară terță sunt suficiente, având în vedere nivelul riscurilor de SB/FT identificate în evaluarea riscurilor de SB/FT efectuată de sucursala din tr- o țară terță;

11 Documentul de consultare este disponibil la adresa https://www.eba.europa.eu/sites/default/files/2025 -07/33a0ee15-9601- 4c2b -828e-1b09201a6e9f/CP%20on%20Draft%20Guidelines%20on%20sound%20management%20of%20thir d%20party%20risk.pdf 18

• d) caracterul adecvat al politicilor și procedurilor legate de CSB/CFT ale sistemelor și controalelor interne ale sucursalei dintr- o țară terță. Evaluarea trebuie să se concentreze și asupra modului în care politicile și procedurile esențiale propuse ar permi te sucursalei dintr- o țară terță să atenueze riscurile de SB/FT identificate în evaluarea riscurilor de SB/FT efectuată de sucursala dintr - o țară terță în ziua accesului său pe piață.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.