+Iránymutatás A harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepeknek (TCB-knek) a 2013/36/EU irányelv 48c. cikke (8) bekezdése szerinti engedélyezéséről (EBA/GL/2026/08)
---+1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
------+Az iránymutatások jogállása
------+Adatszolgáltatási követelmények
---+Tárgy, alkalmazási kör és fogalommeghatározások
------+Tárgy
------+Hatály
------+Címzettek
------+Fogalommeghatározások
---+5. Végrehajtás
------+Az alkalmazás kezdőnapja
---+I. rész: A harmadik országbeli fióktelepek CRD szerinti engedélyezéséhez szükséges információk jegyzéke
------+1. A kérelmező központi vállalkozás és csoportjának kilétére vonatkozó információk
---------+1. A TCB létrehozásának engedélyezése iránti kérelemnek, adott esetben, a kérelmező központi …
---------+2. Az engedélyezési kérelemnek a központi vállalkozásra és annak csoportjára vonatkozóan a …
---------+3. A kérelemnek tartalmaznia kell annak megjelölését, hogy a tervezett TCB a CRD 48a. cikkének (1) …
------+2. A TCB működési programja: üzleti terv
---------+4. A kérelemnek tartalmaznia kell a TCB piacra lépését követő, az engedély megadásától számított …
------+3. Működési program: a TCB belső irányítása és kockázatkezelése
---------+5. A TCB belső irányításával és belső kontrolljaival kapcsolatban a kérelemnek a következő …
------+4. Működési program: információk a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelményekről
---------+6. Annak megállapítása érdekében, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosás …
------+5. Tőkeellátottság
---------+7. A kérelemnek tartalmaznia kell a tőkeellátottsági követelményre vonatkozó információkat …
------+6. Likviditási követelmények
---------+8. A kérelemnek a likviditási követelményekkel kapcsolatban a következő információkat kell …
------+7. Működési program: a könyvvezetési szabályokra vonatkozó információk
---------+9. A TCB-kre vonatkozó könyvvezetési követelményekkel kapcsolatban az engedélyhez benyújtandó …
------+8. Az adatszolgáltatási kötelezettség alóli mentesítés
---------+10. Amennyiben a kérelmező központi vállalkozás valamely tagállam illetékes hatóságához a TCB …
---------+11. A más illetékes hatóságoktól beszerzett információk nem érinthetik az illetékes hatóság azon …
---+II. rész: Értékelési módszertan
------+1. Általános elvek
---------+12. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk az ezen iránymutatás I. része alapján a …
---------+13. Az illetékes hatóságoknak a kérelmet annak érdekében is felül kell vizsgálniuk, hogy a CRD 48a. …
---------+14. Az engedély csak akkor adható meg, ha az illetékes hatóság – a kérelemmel együtt benyújtott …
------+2. A kérelmező központi vállalkozás és annak csoportjára vonatkozó információk és dokumentumok áttekintése
---------+15. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a kérelmező központi vállalkozásra vonatkozó …
---------+16. E célból az illetékes hatóságoknak meg kell tenniük a szükséges lépéseket annak érdekében, hogy …
---------+17. Az illetékes hatóságok számára biztosítani kell, hogy hozzáférjenek a …
---------+18. Az illetékes hatóságoknak a kérelem részeként benyújtott jogi vélemény alapján meg kell …
------+3. A működési program értékelése
---------+19. Az illetékes hatóságoknak minőségi szempontból felül kell vizsgálniuk az üzleti tervet annak …
---------+20. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a tervezett tevékenységek kizárólag abban a …
---------+21. Az illetékes hatóságoknak azonosítaniuk kell a nem alapvető és az alapvető üzletágakat, a …
---------+22. A kulcsfontosságú külső tényezők és az üzleti környezet vizsgálata során az illetékes …
---------+23. A kulcsfontosságú belső tényezők tekintetében az illetékes hatóságoknak meg kell érteniük a …
---------+24. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a pénzügyi előrejelzéseket annak értékelése …
---------+25. Az illetékes hatóságnak azt is meg kell vizsgálnia, hogy rendelkezésre áll -e az üzleti terv …
---------+26. A pénzügyi előrejelzések értékeléséhez az illetékes hatóságoknak legalább a következőket kell …
---------+27. Az illetékes hatóságnak az üzleti terv értékelése során nem szabad belemenni a vezetői döntések …
---------+4. A TCB belső irányítási és kockázatkezelési keretének értékelése
------------+28. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a kérelmező belső irányítási rendszerét, a kérelmező …
------------+29. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a harmadik országbeli fióktelep üzleti tevékenységét …
------------+30. A belső irányítási rendszerek felülvizsgálatának részeként, különös tekintettel a …
------------+31. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy a tervezett back -to-back könyvvezetési …
------------+32. Az illetékes hatóságoknak adott esetben értékelniük kell a kérelmező harmadik felekkel kötött …
---------+5. A TCB- re alkalmazandó, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelmények értékelése
------------+33. Annak értékelésekor, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosásra vagy a …
------------+34. Az illetékes hatóságoknak a CRD 48. cikke c) pontjának 5. bekezdésével összhangban …
------------+35. A fenti, a pénzmosás elleni küzdelemmel és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozásával …
---------+6. A minimális tőkeellátottsági követelmény értékelése
------------+36. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy a tervezett TCB az engedély megadásakor …
------------+37. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük a tőkeellátottságot alkotó eszközök …
------------+38. E célból az illetékes hatóságoknak meg kell vizsgálniuk továbbá a CRD 48e. cikkének (3) …
------------+39. Az illetékes hatóságoknak meg kell vizsgálniuk, hogy az eszközök eredete jogszerű - e, és hogy …
------------+40. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a kérelmező központi vállalkozás a letéti …
---------+7. A likviditási követelmény értékelése
------------+41. Az illetékes hatóságoknak világos képet kell alkotniuk a TCB üzleti tevékenységének …
------------+42. A felülvizsgálatnak a kötelezettségek szerkezetére is összpontosítania kell, figyelembe véve a …
------------+43. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a tervezett, határokon átnyúló, csoporton …
------------+44. Az illetékes hatóságoknak átfogó képet kell kialakítaniuk a likviditási profilról és a …
------------+45. Amennyiben az illetékes hatóságoknak a CRD 48a. cikkének (1) és (2) bekezdésében felsorolt …
------------+46. A forrásstruktúra tekintetében az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a finanszírozás …
------------+47. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a likviditási követelmények teljesítésére …
------------+48. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a likvid eszközöket abban a tagállamban …
------------+49. A tervezett TCB- nek a CRD 48b. cikke (1) bekezdésében meghatározott, a minősített TCB -ként …
------------+50. Az arányosság elvével összhangban az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a tervezett TCB …
------------+51. A likviditási feszültségekkel szembeni általános felkészültség felmérése érdekében az illetékes …
---------+8. A TCB könyvvezetési szabályainak értékelése
------------+52. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a TCB megfelelő folyamatokat …
------------+53. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a nyilvántartási könyv vezetésére kialakított …
------------+54. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a szabályzat meghatározza a különböző …
------------+55. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a szabályzatban meghatározott könyvvezetés …
------------+56. A back-to- back megállapodásokkal összefüggésben az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell …
------------+57. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a politikát a kérelmező központi vállalkozás …
---+III. rész Eljárási elemek
------+1. Folyamat
---------+58. A TCB létrehozására vonatkozó engedély iránti kérelem kézhezvételét követően az illetékes …
---------+59. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy az értesítés teljes, és tartalmazza …
---------+60. Amint a kérelem – az utolsó információ vagy dokumentum beérkezését követően – teljesnek …
---------+61. A kérelemmel együtt benyújtott adatok változása esetén a kérelmező vezető vállalkozásnak …
---------+62. Az illetékes hatóságnak tájékoztatnia kell a kérelmet benyújtó vezető vállalkozást az …
---------+63. Az illetékes hatóságoknak az értékelési időszak kezdetétől számított 6 hónapon belül, de …
---------+64. Az illetékes hatóságoknak konzultálniuk kell és információt kell cserélniük a központi …
---------+65. Amennyiben a harmadik országbeli illetékes hatóság(ok)nak ezen iránymutatás I. részének 1. …
---------+66. A TCB létrehozására irányuló kérelmet benyújtó tagállam illetékes hatóságai és pénzmosás és …
---------+67. Tekintettel arra, hogy a kérelem a különböző alkalmazandó jogszabályok miatt összetett jellegű …
---------+ban/ - ben harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepet hozhasson létre
 English - European Union - Financial Industry -

Iránymutatás A harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepeknek (TCB-knek) a 2013/36/EU irányelv 48c. cikke (8) bekezdése szerinti engedélyezéséről (EBA/GL/2026/08)

Iránymutatás A harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepeknek (TCB-knek) a 2013/36/EU irányelv 48c. cikke (8) bekezdése szerinti engedélyezéséről (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Áttekintés

,
1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek

1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
Tárgy, alkalmazási kör és fogalommeghatározások

Tárgy, alkalmazási kör és fogalommeghatározások
5. Végrehajtás

5. Végrehajtás
I. rész: A harmadik országbeli fióktelepek CRD szerinti engedélyezéséhez szükséges információk jegyzéke

I. rész: A harmadik országbeli fióktelepek CRD szerinti engedélyezéséhez szükséges információk jegyzéke
II. rész: Értékelési módszertan

II. rész: Értékelési módszertan
III. rész Eljárási elemek

III. rész Eljárási elemek

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.