+Orientamenti sull’autorizzazione delle succursali di paesi terzi (TCB) ai sensi dell’articolo 48 quater , paragrafo 8, della direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)
---+1. Conformità e obblighi di notifica
------+Status giuridico dei presenti orientamenti
------+Obblighi di notifica
---+Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
------+Oggetto
------+Ambito di applicazione
------+Destinatari
------+Definizioni
---+5. Attuazione
------+Data di applicazione
---+Parte I: elenco delle informazioni per l’autorizzazione delle succursali di paesi terzi ai sensi della CRD
------+1. Informazioni sull’identità dell’impresa principale richiedente e del relativo gruppo
---------+1. La domanda di autorizzazione a stabilire una TCB dovrebbe includere le seguenti informazioni …
---------+2. La domanda di autorizzazione dovrebbe contenere le seguenti informazioni sull’impresa principale …
---------+3. La domanda dovrebbe indicare se, sulla base dei criteri di cui all’articolo 48 bis , paragrafi 1 …
------+2. Programma di attività della TCB: piano aziendale
---------+4. La domanda dovrebbe contenere un piano aziendale per i tre anni successivi all’accesso al …
------+3. Programma di attività: governance interna e gestione del rischio della TCB
---------+5. In relazione alla governance interna e ai controlli interni della TCB, la domanda dovrebbe …
------+4. Programma di attività: informazioni sugli obblighi in materia di AML/CFT
---------+6. Al fine di determinare se sussistono fondati motivi per sospettare che la TCB sia utilizzata per …
------+5. Dotazione di capitale
---------+7. La domanda dovrebbe contenere informazioni sul requisito di dotazione di capitale, tra cui: a) …
------+6. Requisiti in materia di liquidità
---------+8. La domanda dovrebbe includere le seguenti informazioni in relazione ai requisiti di liquidità …
------+7. Programma di attività: informazioni sui meccanismi di registrazione
---------+9. In relazione agli obblighi di registrazione della TCB, le informazioni da fornire ai fini …
------+8. Esenzione dalla presentazione delle informazioni
---------+10. Qualora l’impresa principale richiedente abbia presentato una domanda di autorizzazione per lo …
---------+11. Le informazioni ottenute da altre autorità competenti non dovrebbero pregiudicare il potere …
---+Parte II: metodologia di valutazione
------+1. Principi generali
---------+12. Le autorità competenti dovrebbero esaminare le informazioni e i documenti presentati con la …
---------+13. Le autorità competenti dovrebbero esaminare la domanda anche al fine di valutare la …
---------+14. L’autorizzazione può essere concessa solo quando l’autorità competente, dopo aver esaminato e …
------+2. Esame delle informazioni e dei documenti dell’impresa principale richiedente e del relativo gruppo
---------+15. Le autorità competenti dovrebbero esaminare le informazioni e i documenti relativi all’impresa …
---------+16. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero adottare le misure necessarie per comprendere …
---------+17. Le autorità competenti dovrebbero anche essere in grado di accedere a tutte le informazioni …
---------+18. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi dell’assenza di impedimenti giuridici che …
------+3. Valutazione del programma di attività
---------+19. Le autorità competenti dovrebbero effettuare un’analisi qualitativa del piano aziendale, al …
---------+20. Le autorità competenti dovrebbero verificare che le attività previste siano rivolte …
---------+21. Le autorità competenti dovrebbero individuare le linee di business principali e non principali …
---------+22. Per quanto riguarda i principali fattori esterni e il contesto imprenditoriale, le autorità …
---------+23. Per quanto riguarda i principali fattori interni, le autorità competenti dovrebbero comprendere …
---------+24. Le autorità competenti dovrebbero esaminare le previsioni finanziarie per valutare se …
---------+25. L’autorità competente dovrebbe inoltre esaminare se esiste un piano chiaro per l’attuazione e …
---------+26. Per valutare le previsioni finanziarie, le autorità competenti dovrebbero almeno: a) effettuare …
---------+27. La valutazione del piano aziendale da parte dell’autorità competente non dovrebbe entrare nel …
---------+4. Valutazione della governance interna e del quadro di gestione del rischio della TCB
------------+28. Le autorità competenti dovrebbero valutare i dispositivi di governance interna del richiedente …
------------+29. Le autorità competenti dovrebbero valutare l’idoneità delle almeno due persone preposte …
------------+30. Nell’ambito dell’analisi dei dispositivi di governance interna, avendo particolare riguardo al …
------------+31. Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione affinché le prassi di registrazione back …
------------+32. Le autorità competenti dovrebbero valutare, ove pertinente, gli accordi con terzi del …
---------+5. Valutazione degli obblighi in materia di AML/CFT applicabili alla TCB
------------+33. Nel valutare se sussistono fondati motivi per sospettare che la TCB sia utilizzata per …
------------+34. Le autorità competenti dovrebbero consultare l’autorità competente in materia di AML/CFT …
------------+35. Nel valutare le suddette politiche e procedure in materia di AML/CFT, le autorità competenti …
---------+6. Valutazione del requisito minimo di dotazione di capitale
------------+36. Le autorità competenti dovrebbero assicurarsi che la TCB prevista disponga, al momento …
------------+37. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi dell’ammissibilità degli strumenti che compongono …
------------+38. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero altresì esaminare la o le bozze di contratto per …
------------+39. Le autorità competenti dovrebbero verificare che l’origine degli strumenti sia lecita e che …
------------+40. Le autorità competenti dovrebbero verificare che l’impresa principale richiedente abbia …
---------+7. Valutazione del requisito di liquidità
------------+41. Le autorità competenti dovrebbero acquisire una visione chiara delle esigenze di finanziamento …
------------+42. L’esame dovrebbe inoltre concentrarsi sulla struttura delle passività, tenendo conto delle …
------------+43. Le autorità competenti dovrebbero valutare se i previsti meccanismi di finanziamento …
------------+44. Le autorità competenti dovrebbero acquisire una visione chiara del profilo di liquidità e della …
------------+45. Qualora, sulla base dell’esame della domanda effettuato dalle autorità competenti rispetto agli …
------------+46. Per quanto riguarda la struttura delle passività, le autorità competenti dovrebbero valutare le …
------------+47. Le autorità competenti dovrebbero verificare che le attività destinate a soddisfare i requisiti …
------------+48. Le autorità competenti dovrebbero verificare che le attività liquide siano o saranno depositate …
------------+49. Fatto salvo l’esito della valutazione circa il soddisfacimento, da parte della TCB prevista …
------------+50. In coerenza con il principio di proporzionalità, le autorità competenti dovrebbero valutare la …
------------+51. Al fine di valutare la preparazione complessiva a resistere a tensioni di liquidità, l’autorità …
---------+8. Valutazione dei meccanismi di registrazione della TCB
------------+52. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi che la TCB abbia predisposto processi adeguati per …
------------+53. Le autorità competenti dovrebbero valutare l’adeguatezza e la completezza delle politiche, dei …
------------+54. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi che tale politica delinei le strategie di …
------------+55. Le autorità competenti dovrebbero verificare che i meccanismi di registrazione stabiliti nella …
------------+56. In relazione alle operazioni back to back, le autorità competenti dovrebbero verificare che la …
------------+57. Le autorità competenti dovrebbero verificare che la politica sia stata approvata dall’organo …
---+Parte III: elementi procedurali
------+1. Procedura
---------+58. In seguito alla ricezione di una domanda di autorizzazione a stabilire una TCB, le autorità …
---------+59. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi che la notifica sia completa di tutte le …
---------+60. Una volta che la domanda sia stata valutata come completa, a seguito della ricezione …
---------+61. In caso di modifiche alle informazioni presentate con la domanda, l’impresa principale …
---------+62. L’autorità competente dovrebbe informare l’impresa principale richiedente delle tappe rilevanti …
---------+63. Le autorità competenti dovrebbero completare la valutazione entro 6 mesi dall’inizio del …
---------+64. Le autorità competenti dovrebbero consultarsi e scambiare informazioni con la o le autorità …
---------+65. Qualora la dichiarazione di non opposizione della o delle autorità competenti del paese terzo …
---------+66. La consultazione tra le autorità competenti e l’autorità competente in materia di AML/CFT dello …
---------+67. Considerata la complessità della domanda dovuta ai diversi ordinamenti applicabili, si …
---------+succursale di paese terzo in [ nome dello Stato membro ]
 English - European Union - Financial Industry -

Orientamenti sull’autorizzazione delle succursali di paesi terzi (TCB) ai sensi dell’articolo 48 quater , paragrafo 8, della direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)

Orientamenti sull’autorizzazione delle succursali di paesi terzi (TCB) ai sensi dell’articolo 48 quater , paragrafo 8, della direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Panoramica

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1. Conformità e obblighi di notifica

1. Conformità e obblighi di notifica
Oggetto, ambito di applicazione e definizioni

Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
5. Attuazione

5. Attuazione
Parte I: elenco delle informazioni per l’autorizzazione delle succursali di paesi terzi ai sensi della CRD

Parte I: elenco delle informazioni per l’autorizzazione delle succursali di paesi terzi ai sensi della CRD
Parte II: metodologia di valutazione

Parte II: metodologia di valutazione
Parte III: elementi procedurali

Parte III: elementi procedurali

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • EBA -

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