33. Când evaluează dacă există motive rezonabile de a suspecta că sucursala dintr - o țară terță ar …

Când evaluează dacă există motive rezonabile de a suspecta că sucursala dintr - o țară terță ar fi utilizată pentru a comite sau a facilita comiterea de activități de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, autoritățile competente trebuie cel puți n:

• a) să ia în considerare declarația (declarațiile) autorității (autorităților) competente din țara terță [în conformitate cu partea I secțiunea 1 punctul 2 litera (g) din prezentul ghid] cu privire la buna reputație a întreprinderii principale solicitante și a întreprinderii principale intermediare și a întreprinderii principale mamă, a acționarilor săi majoritari, a beneficiarilor reali și a membrilor organului de conducere în funcția de conducere, în special: (i) localizarea lor geografică în țări considerate de Grupul de Acțiune Financiară Internațională (GAFI) ca fiind cu risc ridicat și necooperante sau care nu au implementat recomandările GAFI în acest domeniu; și (ii) implicarea lor în spălarea banilor, finanțarea terorismului sau orice altă infracțiune financiară, indiferent dacă au fost sau nu condamnați;
• b) să evalueze adecvarea sistemelor și controalelor interne propuse ale sucursalei dintr - o țară terță, precum și a resurselor alocate funcției de conformitate în materie de CSB/CFT din cadrul sucursalei dintr- o țară terță, precum și cunoștințele și competențe le persoanelor care vor fi responsabile de asigurarea conformității în materie de CSB/CFT în cadrul sucursalei dintr- o țară terță.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.