+Partea II: Metodologia de evaluare
---+1. Principii generale
------+12. Autoritățile competente trebuie să examineze informațiile și documentele depuse odată cu …
------+13. Autoritățile competente trebuie să examineze cererea și pentru a evalua clasificarea indicată a …
------+14. Autorizația poate fi acordată numai în cazul în care autoritatea competentă, după ce a examinat …
---+2. Examinarea informațiilor și a documentelor privind întreprinderea principală solicitantă și grupul său
------+15. Autoritățile competente trebuie să examineze informațiile și documentele referitoare la …
------+16. În acest scop, autoritățile competente trebuie să ia măsurile necesare pentru a înțelege pe …
------+17. Autoritățile competente trebuie să poată accesa toate informațiile necesare privind …
------+18. Autoritățile competente trebuie să se asigure că nu există niciun impediment juridic care să …
---+3. Evaluarea programului de activitate
------+19. Autoritățile competente trebuie să efectueze o analiză calitativă a planului de afaceri, pentru …
------+20. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă activitățile avute în vedere se adresează …
------+21. Autoritățile competente trebuie să identifice liniile de activitate secundare și principale …
------+22. În ceea ce privește principalii factori externi și mediul de afaceri, autoritățile competente …
------+23. În ceea ce privește principalii factori interni, autoritățile competente trebuie să înțeleagă …
------+24. Autoritățile competente trebuie să revizuiască previziunile financiare pentru a evalua dacă …
------+25. Autoritatea competentă trebuie să analizeze și dacă există un plan clar de implementare și …
------+26. Pentru a evalua previziunile financiare, autoritățile competente trebuie, cel puțin: a) să …
------+27. Evaluarea planului de afaceri de către autoritatea competentă nu trebuie să se pronunțe asupra …
------+4. Evaluarea cadrului de administrare a activității și a cadrului de administrare a riscurilor al sucursalei dintr - o țară terță
---------+28. Autoritățile competente trebuie să evalueze cadrul de administrare a activității al …
---------+29. Autoritățile competente trebuie să evalueze adecvarea a cel puțin două persoane care conduc …
---------+30. În cadrul revizuirii cadrului de administrare a activității, având în vedere în special cadrul …
---------+31. Autoritățile competente trebuie să se asigure că practicile de contabilizare back -to- back sau …
---------+32. Autoritățile competente trebuie să evalueze, după caz, acordurile încheiate de solicitant cu …
------+5. Evaluarea cerințelor în materie de CSB/CFT aplicabile sucursalei dintr -o țară terță
---------+33. Când evaluează dacă există motive rezonabile de a suspecta că sucursala dintr - o țară terță ar …
---------+34. Autoritățile competente trebuie să consulte autoritatea competentă în materie de CSB/CFT, în …
---------+35. Când evaluează politicile și procedurile menționate anterior legate de CSB/CFT, autoritățile …
------+6. Evaluarea cerinței privind capitalul minim de dotare
---------+36. Autoritățile competente trebuie să se asigure că sucursala dintr - o țară terță avută în vedere …
---------+37. Autoritățile competente trebuie să se asigure de eligibilitatea instrumentelor care alcătuiesc …
---------+38. În acest scop, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să examineze proiectul …
---------+39. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă originea instrumentelor este legitimă și dacă …
---------+40. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă întreprinderea principală solicitantă a depus …
------+7. Evaluarea cerinței privind lichiditățile
---------+41. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o imagine clară asupra nevoilor de finanțare …
---------+42. Examinarea trebuie să se concentreze și asupra structurii datoriilor, având în vedere …
---------+43. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă acordurile de finanțare intragrup …
---------+44. Autoritățile competente trebuie să obțină o imagine clară asupra profilului de lichiditate și …
---------+45. Atunci când, pe baza examinării cererii de către autoritățile competente în raport cu …
---------+46. În ceea ce privește structura datoriilor, autoritățile competente trebuie să evalueze …
---------+47. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă activele necesare pentru a îndeplini cerințele …
---------+48. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă activele lichide sunt sau vor fi depuse la o …
---------+49. Sub rezerva rezultatului evaluării privind îndeplinirea de către sucursala dintr - o țară terță …
---------+50. În conformitate cu principiul proporționalității, autoritățile competente trebuie să evalueze …
---------+51. Pentru a evalua pregătirea generală pentru a face față crizei de lichiditate, autoritatea …
------+8. Evaluarea modalităților de contabilizare ale sucursalei dintr - o țară terță
---------+52. Autoritățile competente trebuie să se asigure că sucursala dintr - o țară terță a instituit …
---------+53. Autoritățile competente trebuie să evalueze caracterul adecvat și complet al politicilor …
---------+54. Autoritățile competente trebuie să se asigure că o astfel de politică prezintă strategiile de …
---------+55. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă modalitățile de contabilizare prevăzute în …
---------+56. În legătură cu acordurile back -to- back, autoritățile competente trebuie să verifice dacă …
---------+57. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă politica a fost aprobată de organul de …

Partea II: Metodologia de evaluare

Partea II: Metodologia de evaluare

1. Prezentare generală

,
1. Principii generale

1. Principii generale
2. Examinarea informațiilor și a documentelor privind întreprinderea principală solicitantă și grupul său

2. Examinarea informațiilor și a documentelor privind întreprinderea principală solicitantă și grupul său
3. Evaluarea programului de activitate

3. Evaluarea programului de activitate

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.