+Riktlinjer om auktorisation av filialer från tredjeland i enlighet med artikel 48c.8 i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
------+Rapporteringskrav
---+Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte
------+Tillämpningsområde
------+Mottagare
------+Definitioner
---+5. Genomförande
------+Tillämpningsdatum
---+Del I: Förteckning över uppgifter för auktorisation av filialer från tredjeland enligt kapitalkravsdirektivet
------+1. Uppgifter om det ansökande huvudföretagets identitet och dess grupps identitet
---------+1. Ansökan om auktorisation för att upprätta en filial från tredjeland bör innehålla följande …
---------+2. Ansökan om auktorisation bör innehålla följande uppgifter om huvudföretaget och dess grupp: a) …
---------+3. I ansökan bör det anges om den planerade filialen från tredjeland kommer att klassificeras som …
------+2. Verksamhetsplan för filialen från tredjeland: affärsplan
---------+4. Ansökan bör innehålla en affärsplan för de tre år som följer på tillträdet till marknaden för …
------+3. Verksamhetsplan: intern styrning och riskhantering för filialen från tredjeland
---------+5. När det gäller den interna styrningen och de interna kontrollerna av filialen från tredjeland …
------+4. Verksamhetsplan: information om krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism
---------+6. För att fastställa om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från tredjeland skulle …
------+5. Särskilt tillskjutet kapital
---------+7. Ansökan bör innehålla information om kravet på särskilt tillskjutet kapital, däribland följande …
------+6. Likviditetskrav
---------+8. Ansökan bör innehålla följande information om likviditetskraven: a) Prognostiserat fastställande …
------+7. Verksamhetsplan: uppgifter om bokföringsarrangemangen
---------+9. När det gäller bokföringskraven för filialen från tredjeland bör den information som ska lämnas …
------+8. Undantag från kravet på inlämnande av information
---------+10. Om det ansökande huvudföretaget har lämnat in en ansökan om auktorisation för upprättande av en …
---------+11. Den information som erhålls från andra behöriga myndigheter bör inte begränsa den behöriga …
---+Del II: Bedömningsmetod
------+1. Allmänna principer
---------+12. De behöriga myndigheterna bör granska de uppgifter och handlingar som lämnats in tillsammans …
---------+13. De behöriga myndigheterna bör även granska ansökan för att bedöma den angivna klassificeringen …
---------+14. Auktorisation kan endast beviljas om den behöriga myndigheten, efter att ha granskat och bedömt …
------+2. Granskning av information och dokument om det ansökande huvudföretaget och dess grupp
---------+15. De behöriga myndigheterna bör granska den information och den dokumentation som avser det …
---------+16. För detta ändamål bör de behöriga myndigheterna vidta nödvändiga åtgärder för att erhålla en …
---------+17. De behöriga myndigheterna bör ha tillgång till all nödvändig information om det ansökande …
---------+18. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att det inte finns några rättsliga hinder för att …
------+3. Bedömning av verksamhetsplanen
---------+19. De behöriga myndigheterna bör göra en kvalitativ översyn av affärsplanen för att få en översikt …
---------+20. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att den planerade verksamheten endast riktar sig till …
---------+21. De behöriga myndigheterna bör identifiera kärnaffärsområden och övriga affärsområden, typologi …
---------+22. När det gäller nyckelfaktorer av extern typ samt affärsklimat bör de behöriga myndigheterna …
---------+23. När det gäller interna nyckelfaktorer bör de behöriga myndigheterna förstå faktorerna för …
---------+24. De behöriga myndigheterna bör granska de finansiella prognoserna för att bedöma om de stämmer …
---------+25. Den behöriga myndigheten bör också granska om det finns en tydlig plan för genomförandet av …
---------+26. Vid bedömningen av de finansiella prognoserna bör de behöriga myndigheterna åtminstone göra …
---------+27. Den behöriga myndighetens bedömning av affärsplanen bör inte omfatta ledningsrelaterade val, då …
---------+4. Bedömning av ramen för intern styrning och riskhantering för filialen från tredjeland
------------+28. De behöriga myndigheterna bör bedöma den sökandes interna styrningssystem, på grundval av den …
------------+29. De behöriga myndigheterna bör bedöma lämpligheten hos de minst två personer som i praktiken …
------------+30. Som en del av översynen av de interna styrningsarrangemangen, och särskilt med beaktande av …
------------+31. De behöriga myndigheterna bör vara uppmärksamma på bokföringsmetoder som bygger på …
------------+32. De behöriga myndigheterna bör i relevanta fall bedöma den sökandes tredjepartsarrangemang …
---------+5. Bedömning av de krav för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som är tillämpliga på filialen från tredjeland
------------+33. När de behöriga myndigheterna bedömer om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från …
------------+34. De behöriga myndigheterna bör samråda med den behöriga myndigheten för bekämpning av …
------------+35. Vid bedömningen av ovannämnda policyer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och …
---------+6. Bedömning av minimikravet för särskilt tillskjutet kapital
------------+36. De behöriga myndigheterna bör säkerställa att den planerade filialen från tredjeland vid …
------------+37. De behöriga myndigheterna bör förvissa sig om att de instrument som ingår i det särskilt …
------------+38. I detta syfte bör de behöriga myndigheterna också granska utkast till avtal (ett eller flera) …
------------+39. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att instrumentens ursprung är legitimt och att det …
------------+40. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att det ansökande huvudföretaget har satt in de …
---------+7. Bedömning av likviditetskravet
------------+41. De behöriga myndigheterna bör skaffa sig en tydlig uppfattning om finansieringsbehoven för …
------------+42. Granskningen bör också inriktas på skuldstrukturen, med beaktande av de olika …
------------+43. De behöriga myndigheterna bör bedöma om de planerade gränsöverskridande …
------------+44. De behöriga myndigheterna bör få en tydlig bild av likviditetsprofilen och skuldstrukturen även …
------------+45. Om den planerade filialen från tredjeland bedöms tillhöra klass 1 baserat på de behöriga …
------------+46. När det gäller skuldstrukturen bör de behöriga myndigheterna bedöma de olika …
------------+47. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att de tillgångar som krävs för att uppfylla …
------------+48. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att de likvida tillgångarna deponerats eller kommer …
------------+49. Med förbehåll för resultatet av bedömningen av huruvida den planerade filialen från tredjeland …
------------+50. I enlighet med proportionalitetsprincipen bör de behöriga myndigheterna bedöma den planerade …
------------+51. För att bedöma den övergripande beredskapen att motstå likviditetsstress bör den behöriga …
---------+8. Bedömning av tredjelandsfilialens bokföringsarrangemang
------------+52. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att filialen från tredjeland har infört lämpliga …
------------+53. De behöriga myndigheterna bör bedöma om de policyer, processer och förfaranden som inrättats …
------------+54. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att sådana policyer beskriver bokförings- och …
------------+55. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att de bokföringsarrangemang som anges i policyn är …
------------+56. När det gäller back-to-back-arrangemang bör de behöriga myndigheterna kontrollera att policyn …
------------+57. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn har godkänts av det ansökande …
---+Del III Förfarandemässiga aspekter
------+1. Förfarande
---------+58. Efter att ha tagit emot en ansökan om auktorisation för upprättande av en filial från …
---------+59. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att ansökan är fullständig och innehåller alla …
---------+60. När en ansökan bedöms vara fullständig bör den behöriga myndigheten, efter att ha mottagit den …
---------+61. Om de uppgifter som lämnats in tillsammans med ansökan ändras bör det ansökande huvudföretaget …
---------+62. Den behöriga myndigheten bör informera det ansökande huvudföretaget om de relevanta stegen i …
---------+63. De behöriga myndigheterna bör slutföra bedömningen inom sex månader från bedömningsperiodens …
---------+64. Den behöriga myndigheten bör samråda och utbyta information med behöriga myndigheter i …
---------+65. Om det ansökande huvudföretaget av motiverade skäl underlåter att till sin ansökan bifoga någon …
---------+66. Samrådet mellan behöriga myndigheter och den tillsynsmyndighet som har behörigheten på området …
---------+67. Med tanke på hur komplexa denna typ av ansökningar kan vara på grund av de olika tillämpliga …
---------+från tredjeland i [ medlemsstatens namn ]
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer om auktorisation av filialer från tredjeland i enlighet med artikel 48c.8 i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

Riktlinjer om auktorisation av filialer från tredjeland i enlighet med artikel 48c.8 i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
Syfte, tillämpningsområde och definitioner

Syfte, tillämpningsområde och definitioner
5. Genomförande

5. Genomförande
Del I: Förteckning över uppgifter för auktorisation av filialer från tredjeland enligt kapitalkravsdirektivet

Del I: Förteckning över uppgifter för auktorisation av filialer från tredjeland enligt kapitalkravsdirektivet
Del II: Bedömningsmetod

Del II: Bedömningsmetod
Del III Förfarandemässiga aspekter

Del III Förfarandemässiga aspekter

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.