+Ontwerprichtsnoeren betreffende de vergunning voor bijkantoren uit derde landen (TCB’s) overeenkomstig artikel 48 quater, lid 8, van Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
------+Status van deze richtsnoeren
------+Rapportageverplichtingen
---+Onderwerp, toepassingsgebied en definities
------+Onderwerp
------+Toepassingsgebied
------+Adressaten
------+Definities
---+5. Uitvoering
------+Toepassingsdatum
---+Deel I: Lijst van informatie voor vergunningverlening aan bijkantoren uit derde landen op grond van de CRD
------+1. Informatie over de identiteit van de aanvragende hoofdonderneming en haar groep
---------+1. De aanvraag voor een vergunning tot oprichting van een TCB moet de volgende informatie bevatten …
---------+2. De vergunningsaanvraag moet de volgende gegevens bevatten over de moederonderneming en haar …
---------+3. In het verzoek dient te worden aangegeven of de beoogde TCB op basis van de in artikel 48 bis …
------+2. Programma van werkzaamheden van de TCB: ondernemingsplan
---------+4. De aanvraag moet een ondernemingsplan bevatten voor de drie jaar volgend op de markttoegang van …
------+3. Programma van werkzaamheden: interne governance en risicobeheer van de TCB
---------+5. Met betrekking tot de interne governance en interne controles van de TCB moet de aanvraag de …
------+4. Programma van werkzaamheden: informatie over de AML/CFT-vereisten
---------+6. Om te kunnen vaststellen of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden …
------+5. Dotatiekapitaal
---------+7. De aanvraag dient informatie te bevatten over het vereiste dotatiekapitaal, met inbegrip van het …
------+6. Liquiditeitsvereisten
---------+8. De aanvraag moet de volgende informatie met betrekking tot de liquiditeitsvereisten bevatten: a) …
------+7. Programma van werkzaamheden: informatie over de boekingsregelingen
---------+9. Met betrekking tot de boekingsvereisten van de TCB dient de voor de vergunning te verstrekken …
------+8. Vrijstelling van de verplichting tot het verstrekken van informatie
---------+10. Wanneer de hoofdonderneming van de aanvrager bij een bevoegde autoriteit van een lidstaat een …
---------+11. De informatie die van andere bevoegde autoriteiten wordt verkregen, mag geen afbreuk doen aan …
---+Deel II: Beoordelingsmethode
------+1. Algemene beginselen
---------+12. De bevoegde autoriteiten dienen de informatie en documenten die samen met de aanvraag zijn …
---------+13. De bevoegde autoriteiten dienen de aanvraag te beoordelen om te bepalen of de aangegeven …
---------+14. De vergunning kan alleen worden verleend wanneer de bevoegde autoriteit, na alle bij de …
------+2. Beoordeling van de informatie en documenten betreffende de aanvragende hoofdonderneming en haar groep
---------+15. De bevoegde autoriteiten dienen de informatie en documenten met betrekking tot de aanvragende …
---------+16. Daartoe dienen de bevoegde autoriteiten de nodige maatregelen te nemen om een volledig inzicht …
---------+17. De bevoegde autoriteiten moeten toegang hebben tot alle benodigde informatie over de aanvrager …
---------+18. Op basis van het juridische advies dat als onderdeel van de aanvraag wordt ingediend …
------+3. Beoordeling van het programma van werkzaamheden
---------+19. De bevoegde autoriteiten dienen een kwalitatieve beoordeling van het ondernemingsplan uit te …
---------+20. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of de beoogde activiteiten uitsluitend gericht zijn op …
---------+21. De bevoegde autoriteiten dienen de kern- en niet-kernactiviteiten, het profiel van de doelgroep …
---------+22. Wat de belangrijkste externe factoren en het ondernemingsklimaat betreft, dienen de bevoegde …
---------+23. Wat de belangrijkste interne factoren betreft, dienen bevoegde autoriteiten inzicht te hebben …
---------+24. De bevoegde autoriteiten dienen de financiële prognoses te toetsen om te beoordelen of deze …
---------+25. De bevoegde autoriteit dient tevens na te gaan of er een duidelijk plan is voor de uitvoering …
---------+26. Om de financiële prognoses te beoordelen, moeten de bevoegde autoriteiten ten minste: a) een …
---------+27. Bij de beoordeling van het ondernemingsplan door de bevoegde autoriteit mag niet worden …
---------+4. Beoordeling van het interne governance- en risicobeheerkader van de TCB
------------+28. De bevoegde autoriteiten dienen de interne governanceregelingen van de aanvrager te beoordelen …
------------+29. De bevoegde autoriteiten dienen de geschiktheid te beoordelen van ten minste twee personen die …
------------+30. In het kader van de evaluatie van de interne governanceregelingen, en met name gelet op het …
------------+31. De bevoegde autoriteiten dienen erop te letten dat praktijken van back-to-back-boekingen of …
------------+32. De bevoegde autoriteiten dienen, indien van toepassing, de regelingen van de aanvrager met …
---------+5. Beoordeling van de AML/CFT-vereisten die van toepassing zijn op de TCB
------------+33. Bij de beoordeling of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden gebruikt …
------------+34. De bevoegde autoriteiten dienen overeenkomstig artikel 48, punt c), onder 5, van de CRD overleg …
------------+35. Bij de beoordeling van het bovengenoemde beleid en de bovengenoemde procedures op het gebied …
---------+6. Beoordeling van de minimale dotatiekapitaalvereiste
------------+36. De bevoegde autoriteiten dienen ervoor te zorgen dat de beoogde TCB op het moment van …
------------+37. De bevoegde autoriteiten moeten zich ervan vergewissen dat de instrumenten waaruit het …
------------+38. Daartoe dienen de bevoegde autoriteiten ook de ontwerpovereenkomst(en) te beoordelen die …
------------+39. De bevoegde autoriteiten dienen te controleren of de herkomst van de instrumenten legitiem is …
------------+40. De bevoegde autoriteiten dienen na te gaan of de aanvragende hoofdonderneming de in aanmerking …
---------+7. Beoordeling van de liquiditeitsvereiste
------------+41. De bevoegde autoriteiten dienen zich een duidelijk beeld te vormen van de …
------------+42. Bij de evaluatie moet ook aandacht worden besteed aan de passivastructuur, rekening houdend met …
------------+43. De bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de voorgenomen grensoverschrijdende …
------------+44. De bevoegde autoriteiten dienen een duidelijk beeld te krijgen van het liquiditeitsprofiel en …
------------+45. Indien de beoogde TCB, op basis van de beoordeling van de aanvraag door de bevoegde …
------------+46. Wat de passivastructuur betreft, moeten bevoegde autoriteiten een beoordeling maken van de …
------------+47. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of de activa die bestemd zijn om aan de …
------------+48. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of de liquide activa zijn of zullen worden gedeponeerd …
------------+49. Afhankelijk van de uitkomst van de beoordeling of de beoogde TCB voldoet aan de in artikel 48 …
------------+50. In overeenstemming met het evenredigheidsbeginsel dienen de bevoegde autoriteiten het beoogde …
------------+51. Om te kunnen beoordelen in hoeverre de instelling in het algemeen voorbereid is op …
---------+8. Beoordeling van de boekingsregelingen van de TCB
------------+52. De bevoegde autoriteiten dienen zich ervan te vergewissen dat de TCB adequate procedures heeft …
------------+53. Bevoegde autoriteiten beoordelen de toereikendheid en volledigheid van de beleidslijnen …
------------+54. De bevoegde autoriteiten dienen zich ervan te vergewissen dat dit beleid de boekings- en …
------------+55. De bevoegde autoriteiten dienen te controleren of de in het beleid vastgelegde …
------------+56. Wat back-to-backverrichtingen betreft, dienen de bevoegde autoriteiten na te gaan of het beleid …
------------+57. De bevoegde autoriteiten dienen na te gaan of het beleid is goedgekeurd door het bestuursorgaan …
---+Deel III: Procedurele aspecten
------+1. Procedure
---------+58. Na ontvangst van een aanvraag voor een vergunning voor de oprichting van een TCB zenden de …
---------+59. De bevoegde autoriteiten vergewissen zich ervan dat de kennisgeving volledig is en vergezeld …
---------+60. Zodra een aanvraag als volledig wordt beschouwd, na ontvangst van het laatste stuk informatie …
---------+61. Indien er wijzigingen optreden in de bij de aanvraag ingediende gegevens, dient de aanvragende …
---------+62. De bevoegde autoriteit dient de aanvragende hoofdonderneming op de hoogte te stellen van de …
---------+63. De bevoegde autoriteiten dienen de beoordeling af te ronden binnen zes maanden na het begin van …
---------+64. De bevoegde autoriteiten dienen overleg te plegen en informatie uit te wisselen met de bevoegde …
---------+65. Indien de verklaring van geen bezwaar van de bevoegde autoriteit(en) van het derde land, zoals …
---------+66. Het overleg tussen de bevoegde autoriteiten en de voor de bestrijding van witwassen en de …
---------+67. Gezien de complexiteit van de aanvraag als gevolg van de verschillende toepasselijke …
---------+bijkantoor uit een derde land in [ naam van de lidstaat ]
 English - European Union - Financial Industry -

Ontwerprichtsnoeren betreffende de vergunning voor bijkantoren uit derde landen (TCB’s) overeenkomstig artikel 48 quater, lid 8, van Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

Ontwerprichtsnoeren betreffende de vergunning voor bijkantoren uit derde landen (TCB’s) overeenkomstig artikel 48 quater, lid 8, van Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Overzicht

,
1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen

1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
Onderwerp, toepassingsgebied en definities

Onderwerp, toepassingsgebied en definities
5. Uitvoering

5. Uitvoering
Deel I: Lijst van informatie voor vergunningverlening aan bijkantoren uit derde landen op grond van de CRD

Deel I: Lijst van informatie voor vergunningverlening aan bijkantoren uit derde landen op grond van de CRD
Deel II: Beoordelingsmethode

Deel II: Beoordelingsmethode
Deel III: Procedurele aspecten

Deel III: Procedurele aspecten

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.