+Suuniste kavand kolmandate riikide filiaalidele tegevusloa andmise kohta vastavalt direktiivi 2013/36/EL artikli 48c lõikele 8 (EBA/GL/2026/08)
---+1. Järgimis- ja teatamiskohustused
------+Suuniste staatus
------+Aruandlusnõuded
---+Sisu, reguleerimisese ja mõisted
------+Reguleerimisese
------+Kohaldamisala
------+Adressaadid
------+Mõisted
---+5. Rakendamine
------+Kohaldamise alguskuupäev
---+I osa. Loetelu teabest, mida on vaja kolmandate riikide filiaalide tegevusloa andmiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivile
------+1. Tegevusluba taotleva peaettevõtja ja tema konsolideerimisgrupi identifitseerimisandmed
---------+1. Kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet tegevusluba …
---------+2. Tegevusloa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet peaettevõtja ja selle konsolideerimisgrupi …
---------+3. Taotluses tuleks märkida, kas kapitalinõuete direktiivi artikli 48a lõigetes 1 ja 2 sätestatud …
------+2. Kolmanda riigi filiaali tegevuskava: äriplaan
---------+4. Taotlus peaks sisaldama kolme aasta äriplaani alates turule pääsemisest, mis saadi pärast …
------+3. Tegevusprogramm: kolmanda riigi filiaali sisejuhtimine ja riskijuhtimine
---------+5. Seoses kolmanda riigi filiaali sisejuhtimise ja sisekontrolliga peab taotlus sisaldama järgmist …
------+4. Tegevuskava: rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete teave
---------+6. Selleks et teha kindlaks, kas on põhjendatult alust kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali …
------+5. Kapitalisatsioon
---------+7. Taotlus peaks sisaldama teavet tagatiskapitali nõude kohta, sealhulgas järgmist: a) …
------+6. Likviidsusnõuded
---------+8. Taotlus peaks sisaldama likviidsusnõuetega seoses järgmist teavet: a) likviidsusnõude …
------+7. Tegevuskava: kirjendamiskorra teave
---------+9. Seoses kolmanda riigi filiaali kirjendamisnõuetega peaks loa saamiseks esitatav teave sisaldama …
------+8. Teabe esitamise kohustusest vabastamine
---------+10. Kui taotlev peaettevõtja on esitanud liikmesriigi pädevale asutusele taotluse kolmanda riigi …
---------+11. Teistelt pädevatelt asutustelt saadud teave ei tohiks mõjutada pädeva asutuse õigust nõuda …
---+II osa. Hindamismetoodika
------+1. Üldpõhimõtted
---------+12. Pädevad asutused peaksid koos taotlusega vaatama läbi suuniste I osa kohaselt esitatud teabe ja …
---------+13. Pädevad asutused peaksid taotluse läbi vaatama ka selleks, et hinnata kolmanda riigi filiaalile …
---------+14. Loa võib anda ainult juhul, kui pädev asutus, olles läbi vaadanud ja hinnanud kõiki taotlusega …
------+2. Tegevusluba taotleva peaettevõtja ja tema konsolideerimisgrupi teabe ja dokumentide läbivaatamine
---------+15. Pädevad asutused peaksid läbi vaatama taotluse esitanud peaettevõtjaga seotud teabe ja …
---------+16. Selleks peaksid pädevad asutused võtma vajalikud meetmed, et saada täielik ülevaade taotluses …
---------+17. Pädevatel asutustel peaks olema võimalus saada peaettevõtja järelevalveasutustelt kõik …
---------+18. Pädevad asutused peaksid taotluse osana esitatud õigusliku arvamuse põhjal veenduma, et …
------+3. Tegevuskava hindamine
---------+19. Pädevad asutused peaksid läbi viima äriplaani kvalitatiivse läbivaatamise, et saada ülevaade …
---------+20. Pädevad asutused peaksid kontrollima, et kavandatud tegevus on suunatud üksnes klientidele …
---------+21. Pädevad asutused peaksid kindlaks määrama põhitegevusega mitteseotud ja põhitegevusega seotud …
---------+22. Seoses peamiste välistegurite ja ettevõtluskeskkonnaga peaksid pädevad asutused omandama …
---------+23. Seoses peamiste siseteguritega peaksid pädevad asutused mõistma edutegureid ja peamisi …
---------+24. Pädevad asutused peaksid vaatama läbi finantsprognoosid, et hinnata, kas need vastavad …
---------+25. Samuti peaks pädev asutus kontrollima, kas äriplaani rakendamiseks ja elluviimiseks on olemas …
---------+26. Finantsprognooside hindamiseks peaksid pädevad asutused tegema vähemalt järgmist: a) vaadata …
---------+27. Pädev asutus ei tohiks äriplaani hindamisel võtta arvesse juhtimisvalikuid, mis jäävad taotluse …
---------+4. Kolmanda riigi filiaali sisejuhtimise ja riskijuhtimise raamistiku hindamine
------------+28. Pädevad asutused peaksid taotleja esitatud teabe põhjal hindama taotleja sisejuhtimise korda …
------------+29. Pädevad asutused peaksid hindama vähemalt kahe kolmanda riigi filiaali tegevust tegelikult …
------------+30. Pädevad asutused peaksid sisejuhtimise korra läbivaatamise raames, võttes eelkõige arvesse …
------------+31. Pädevad asutused peaksid pöörama tähelepanu sellele, et kompensatsiooni kirjendamistavad või …
------------+32. Pädevad asutused peaksid vajaduse korral hindama taotleja kolmandate osapooltega sõlmitud …
---------+5. Kolmanda riigi filiaali suhtes kohaldatavate rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete hindamine
------------+33. Kui pädevad asutused hindavad, kas on mõistlik alus kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali …
------------+34. Pädevad asutused peaksid konsulteerima rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise pädeva …
------------+35. Eespool nimetatud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega seotud põhimõtete ja …
---------+6. Minimaalse tagatiskapitali nõude hindamine
------------+36. Pädevad asutused peaksid tagama, et kavandataval kolmanda riigi filiaalil on tegevusloa …
------------+37. Pädevad asutused peaksid veenduma tagatiskapitali moodustavate instrumentide kõlblikkuses …
------------+38. Selleks peaksid pädevad asutused läbi vaatama ka nende lepingu(te) eelnõu(d), mis käsitlevad …
------------+39. Pädevad asutused peaksid kontrollima, et instrumentide päritolu on seaduslik ja et on …
------------+40. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas taotluse esitanud peaettevõtja on hoiustanud …
---------+7. Likviidsusnõude hindamine
------------+41. Pädevad asutused peaksid saama selge ülevaate kolmanda riigi filiaali äritegevuse …
------------+42. Läbivaatamisel tuleks keskenduda ka kohustuste struktuurile, võttes arvesse eri …
------------+43. Pädevad asutused peaksid hindama, kas kavandatud piiriülene grupisisene rahastamiskord jääb …
------------+44. Pädevad asutused peaksid saama selge ülevaate likviidsusprofiilist ja kohustuste struktuurist …
------------+45. Kui pädevad asutused on taotluse läbivaatamise käigus võtnud aluseks kapitalinõuete direktiivi …
------------+46. Kohustuste struktuuriga seoses peaksid pädevad asutused hindama eri rahastamisallikaid …
------------+47. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas likviidsusnõuete täitmiseks vajalikud varad on …
------------+48. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas likviidsed varad on hoiustatud või hoiustatakse …
------------+49. Sõltuvalt selle hindamise tulemusest, kas kavandatav kolmanda riigi filiaal vastab …
------------+50. Kooskõlas proportsionaalsusega peaksid pädevad asutused hindama kavandatud kolmanda riigi …
------------+51. Selleks et hinnata üldist valmisolekut pidada vastu likviidsusstressile, peaks pädev asutus …
---------+8. Kolmanda riigi filiaali kirjendamiskorra hindamine
------------+52. Pädevad asutused peaksid veenduma, et kolmanda riigi filiaal on kehtestanud nõuetekohased …
------------+53. Pädevad asutused peaksid hindama registri pidamiseks kehtestatud põhimõtete, protsesside ja …
------------+54. Pädevad asutused peaksid veenduma, et sellised põhimõtted kirjeldavad eri tüüpi tehingute …
------------+55. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas põhimõtetes sätestatud kirjendamiskord on kooskõlas …
------------+56. Seoses kompensatsioonitehingutega peaksid pädevad asutused kontrollima, et poliitikaga ei …
------------+57. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas tegevusluba taotleva peaettevõtja juhtorgan on …
---+III osa: Menetluslikud elemendid
------+1. Protsess
---------+58. Pädevad asutused peaksid kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotluse saamisel saatma …
---------+59. Pädevad asutused peaksid veenduma, et taotlus on täielik, sisaldades nende suuniste kavandi I …
---------+60. Kui taotlus hinnatakse täielikuks, peaks pädev asutus pärast viimase teabe või dokumendi …
---------+61. Kui taotluses esitatud andmed muutuvad, peab taotluse esitanud peaettevõtja sellest …
---------+62. Pädev asutus peaks teatama taotluse esitanud peaettevõtjale hindamismenetluse asjakohastest …
---------+63. Pädevad asutused peaksid hindamise lõpule viima 6 kuu jooksul alates hindamisperioodi algusest …
---------+64. Pädevad asutused peaksid konsulteerima ja vahetama teavet kolmanda riigi pädeva asutusega või …
---------+65. Kui taotluse esitanud peaettevõtja ei esita taotluses mõjuvatel põhjustel kolmanda riigi …
---------+66. Konsulteerimine pädevate asutuste ning selle liikmesriigi rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+67. Arvestades taotluse keerukust, mis tuleneb kohaldatavatest eri õigusaktidest, soovitatakse …
---------+filiaali asutamiseks [ liikmesriigi nimi seesütlevas käändes ]
 English - European Union - Financial Industry -

Suuniste kavand kolmandate riikide filiaalidele tegevusloa andmise kohta vastavalt direktiivi 2013/36/EL artikli 48c lõikele 8 (EBA/GL/2026/08)

Suuniste kavand kolmandate riikide filiaalidele tegevusloa andmise kohta vastavalt direktiivi 2013/36/EL artikli 48c lõikele 8 (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Ülevaade

,
1. Järgimis- ja teatamiskohustused

1. Järgimis- ja teatamiskohustused
Sisu, reguleerimisese ja mõisted

Sisu, reguleerimisese ja mõisted
5. Rakendamine

5. Rakendamine
I osa. Loetelu teabest, mida on vaja kolmandate riikide filiaalide tegevusloa andmiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivile

I osa. Loetelu teabest, mida on vaja kolmandate riikide filiaalide tegevusloa andmiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivile
II osa. Hindamismetoodika

II osa. Hindamismetoodika
III osa: Menetluslikud elemendid

III osa: Menetluslikud elemendid

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.