40. Emitentul de tokenuri raportate la active trebuie să țină seama, în procesul său decizional, de …

Emitentul de tokenuri raportate la active trebuie să țină seama, în procesul său decizional, de rezultatele unei evaluări a riscurilor efectuate pentru a identifica dacă aceste structuri ar putea fi utilizate într - un scop legat de spălarea banilor/finanțarea terorismului sau de alte infracțiuni financiare pentru a se asigura că emitentul sau sectorul nu este expus unui risc grav de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului. În acest scop, emitenții de tokenuri raportate la active trebuie să țină seama, cel puțin, de:

• a. măsura în care jurisdicția în care va fi înființată structura respectă în mod eficace standardele UE și cele internaționale privind transparența fiscală, combaterea spălării banilor și combaterea finanțării terorismului;
• b. măsura în care structura servește unui scop economic și juridic evident;
• c. măsura în care structura ar putea fi utilizată pentru a ascunde identitatea beneficiarului final real;
• d. măsura în care motivul care determină o posibilă înființare a unei structuri dă naștere unor preocupări;
• e. dacă structura ar putea împiedica supravegherea corespunzătoare de către organul de conducere al emitentului de tokenuri raportate la active sau capacitatea emitentului de a administra riscul aferent și
• f. dacă structura creează obstacole în calea supravegherii eficace de către autoritățile competente.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/