5.1 Inrättande av kommittéer

Ordföranden för ledningsorganet bör bidra till en tydlig uppgiftsfördelning mellan ledningsorganets ledamöter och till ett effektivt informationsflöde dem emellan så att ledamöterna i ledningsorganet i dess tillsynsfunktion kan ge ett konstruktivt bidrag till de diskussioner som förs och avlägga sina röster på sund och välinformerad grund.

I enlighet med artikel 109.1 i direktiv 2013/36/EU, jämförd med artiklarna 76.3, 88.2 och 95.1 i direktiv 2013/36/EU, måste alla institut som kan anses betydande när den individuella nivån, undergruppsnivån och gruppnivån beaktas inrätta risk-, nominerings-¹² och ersättningskommittéer¹³ som ska bistå ledningsorganet i dess tillsynsfunktion med råd och beredning av de beslut som ledningsorganet ska fatta. Ett institut som inte är betydande är inte skyldigt att inrätta dessa kommittéer, även om institutet omfattas av konsolidering under tillsyn av ett institut som är betydande på undergrupps- eller gruppbasis. EBA Regular Use

¹² Se även Esmas och EBA:s gemensamma riktlinjer för lämplighetsbedömningar av ledamöter i ledningsorgan och ledande befattningshavare enligt direktiv 2013/36/EU och direktiv 2014/65/EU.

¹³ Avseende ersättningskommittén se EBA:s riktlinjer för en sund ersättningspolicy.

I fall där det inte inrättats någon risk- eller utnämningskommitté bör hänvisningar till sådana kommittéer i dessa riktlinjer i stället förstås som avseende ledningsorganet i dess tillsynsfunktion, med beaktande av proportionalitetsprincipen enligt avdelning I.

Ett institut får också, med beaktande av de kriterier som fastställs i avdelning I i dessa riktlinjer, inrätta andra kommittéer (t.ex. kommitté för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, etik-, uppförande- eller efterlevnadskommittéer).

Instituten bör säkerställa en tydlig fördelning av ansvarsområden och uppgifter mellan ledningsorganets specialiserade kommittéer.

Varje kommitté bör ha ett dokumenterat mandat, där omfattningen av kommitténs ansvar framgår, från ledningsorganet i dess tillsynsfunktion, samt fastställa en lämplig arbetsordning.